全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是( )。

题目
全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是( )。
Ⅰ.注册资本500万元以上的机构投资者可以参与新三板挂牌公司的股份转让
Ⅱ.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元以上
Ⅲ.具有两年以上证券投资经验的个人投资者可参与
Ⅳ.具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第1题:

在全国中小企业股份转让系统中,投资者委托的类型可以分为( )。

Ⅰ、意向委托

Ⅱ、定价委托

Ⅲ、成交确认委托

Ⅳ、停止损失委托

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:C
答案解析:本题考查投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托,委托当日有效。

第2题:

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是( )。

A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,受股东所有制性质的限制
C.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不限于高新技术企业

答案:B
解析:
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业。

第3题:

全国中小企业股份转让系统投资者委托交易,可以分为( )。

Ⅰ.意向委托

Ⅱ.定价委托

Ⅲ.成交确认委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ


正确答案:C

第4题:

根据证券法律制度的规定,下列情形中,无须经中国证监会核准的是( )。

A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让,申请公开转让之前,股东人数已经超过200人

答案:B
解析:
选项B:在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,豁免向中国证监会申请核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理。

第5题:

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列()方式转让股票。
Ⅰ.协议
Ⅱ.做市
Ⅲ.竞价
Ⅳ.拍卖

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定,挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

第6题:

下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是( )。

A:全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所
B:全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
C:全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
D:全国股份转让系统实行保荐制度

答案:B
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,A项,第2条规定,全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所;B项,第4条规定,全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动,实行自律管理;D项,第20条规定,全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第1.7条规定,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

第7题:

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是( )。

A.运营管理机构是全国中小企业股份转让系统有限责任公司
B.必须为高新技术企业
C.是主板和创业板的“孵化器”
D.为企业提供前期融资平台

答案:B
解析:
全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务;发挥着主板和创业板的“孵化器”和“蓄水池”的作用,为企业提供前期融资、估值、股权流动以及企业展示的平台。

第8题:

下列关于全国股份转让系统一般业务规则的说法,正确的是()

A.全国股份转让系统只允许机构投资者投资

B.全国股份转让系统对挂牌企业主要业务情况进行实质审核

C.挂牌公司股东人数可以超过200人

D.全国股份转让系统提供连续竞价的交易制度


参考答案:C

第9题:

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是( )。

A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
B.证券公司开展做市业务,应通过专用证券账户进行,专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案
D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

答案:B
解析:
《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:
(1)推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
(2)经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
(3)做市业务。
(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。
从事上述第(1)项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格,D项说法错误;从事上述第(2)项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事上述第(3)项业务的,应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

第10题:

在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从( )等方面设置准入要求。
①财务状况
②投资资质
③投资经验
④专业知识

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案:B
解析:
针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

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