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（2019年）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）

题目
（2019年）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）
Ⅰ、国务院证券监督管理机构
Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构
Ⅲ、证券交易所
Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

下列选项不属于国外的主要的证券市场监管体系?()

A、美国体系

B、英国体系

C、三级管理体系


正确答案：C

第2题：

内部质量管理体系审核的审核组成员是由（ ）组成。


正确答案：C
内部质量管理体系审核的审核组成员是由公司授权的审核员组成。

第3题：

企业贯标与认证的基本过程有( )。

A．准备

B．企业的内部整合

C．编写质量管理体系文件

D．体系运行与改进

E．质量管理体系认证


正确答案：ACD

第4题：

中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有（ ）
①国务院证券监督管理机构
②国务院证券监督管理机构的派出机构
③证券交易所
④行业协会与证券投资者保护基金?

A：①②③④
B：②③
C：①②
D：③④

答案：A
解析：
中国证券市场监管体系成员有：国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构。自律管理体系成员有：证券交易所、行业协会与证券投资者保护基金。

第5题：

证券市场监管的手段有()。

A:经济手段
B:法律手段
C:行政手段
D:自律方式

答案：A,B,C
解析：
法律手段、经济手段和行政手段是证券市场监管的常见手段，其中法律手段是主要手段，自律方式不是证券市场监管的常见手段。

第6题：

加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平的措施有（ ）。 A．健全资本市场法规体系 B．推进依法行政 C．加强资本市场监管 D．发挥行业自律和舆论监督作用


正确答案：ABCD
【考点】熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容。见教材第一章第三节，P39。

第7题：

人身保险市场监管有狭义和广义之分，广义的人身保险市场监管体系包括( )：

①政府监管;

②行业自律;

③企业内控;

④社会监督;

⑤独立董事。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①②③④⑤


参考答案：B

第8题：

QHSE管理体系理念是指( )。

A.QHSE管理体系思想

B.QHSE管理体系框架

C.人民对QHSE管理体系的看法与认识

D.人民对QHSE管理体系的执行


正确答案：C

第9题：

随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导、监督”四大职能，调动和聚集全行业的力量。()


答案：错
解析：
随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

第10题：

下列选项中，明确了质量管理体系与相关方面关系的有( )。

A.质量管理体系要求和产品要求
B.质量管理体系与其他管理体系的关注点
C.质量管理体系与卓越模式之间的关系
D.统计技术的作用
E.质量管理体系评价

答案：A,B,C
解析：

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