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下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。

题目
下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露
③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开
④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作

A.①②
B.③④
C.①②③
D.①②③④
参考答案和解析
答案：C
解析：
中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可法刊登招股意向书，启动发行工作。
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相似问题和答案

第1题：

下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任的说法,正确的是()

A．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格

B．保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载，按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施

C．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，证监会将视情节轻重，自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施

D．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任


参考答案：B

第2题：

下列关于证券发行的说法，正确的是：()

A:发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B:公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
C:股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
D:股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准

答案：A
解析：
【考点】证券发行。详解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。

第3题：

所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按( )编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。

A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书））

B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》

C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》

D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》


正确答案：B
【解析】答案为B。为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，中国证监会于2009年7月20日发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按本准则编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。

第4题：

证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A:在承销的过程中不按规定披露信息
B:提前泄露证券发行信息
C:在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载

答案：C,D
解析：
《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司有下列行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：(1)承销未经核准的证券；(2)在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；(3)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第5题：

下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是（ ）。

A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

答案：D
解析：
上交所于2019年3月1日发布6项配套规则，包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》。

第6题：

下列有关证券承销不正确的有( )。

A、股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

B、承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任

C、证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券

D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销


参考答案：ABCD

第7题：

下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（?? ）。

A.保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由上交所规定
B.发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料
C.保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量
D.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
E.中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议

答案：D
解析：
D项，《上海证券交易所科创板股票上市规则》3.1.2条规定，首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（中国证监会令153号）对剩余选项具体分析如下：
A项，第53条规定，保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由交易所另行规定。
B项，第18条规定注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。
C项，第57条规定，保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量。
E项，第62条规定，中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议。

第8题：

下列属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为的有()。

A、向不符合事先披露的条件的投资者配售股票

B、向属于禁止配售范围的投资者配售股票

C、未按事先披露的原则配售股票

D、未按承销办法要求披露有关文件


答案：ABCD

第9题：

下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第31条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

第10题：

股份有限公司公开发行股票并上市，依照()和其他相关部门规章等的规定，必须同时向所有投资者公开信息披露。

A:《公司法》
B:《证券法》
C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
D:《证券发行与承销管理办法》

答案：A,B,C,D
解析：
股份有限公司公开发行股票并上市，依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行与承销管理办法》和其他相关部门规章等的规定，必须同时向所有投资者公开信息披露。本题正确答案为ABCD选项。

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