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在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

题目
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况
Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
答案：B
解析：
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
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第1题：

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。


正确答案：×
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第2题：

定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。

第3题：

证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )


正确答案：×
[答案] ×
[解析] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第4题：

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过客户账户为其提供资产管理服务。 （ ）


正确答案：×

第5题：

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（ ）。

A．投资偏好

B．收入能力

C．风险承受能力

D．资产情况

E．消费需求


正确答案：ABCD

第6题：

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（ ）。 A．财产与收入状况 B．风险承受能力 C．投资偏好 D．性格脾气


正确答案：ABC
【考点】熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P223。

第7题：

证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。

第8题：

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解客户的基本情况包括( )．

A．消费需求

B．收入状况

C．投资偏好

D．风险承受能力


正确答案：BCD
107.BCD【解析】在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

第9题：

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况。

A．资产与收入状况

B．消费需求

C．风险承受能力

D．投资偏好


正确答案：ACD
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、资产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力、投资偏好等基本情况。

第10题：

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息


答案：A,B,D
解析：
C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

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