证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )

题目
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

A: Ⅱ. Ⅲ
B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ
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第1题:

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。( )


正确答案:×
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P282。

第2题:

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务。不得代理委托人从事证券投资.因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍.

第3题:

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。( )


正确答案:×
《中华人民共和国证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。

第4题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业运格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()


答案:对
解析:

第5题:

下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。
①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬
③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资
④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④

答案:D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限.客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

第6题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得相关从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( )


正确答案:√

第7题:

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
根据《证券法》第一百七十一条,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

第8题:

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。( )


正确答案:√
答案为A。略

第9题:

()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A:证券经纪业务
B:证券自营业务
C:证券承销业务
D:证券投资咨询业务

答案:D
解析:
根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。

第10题:

在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()


答案:对
解析:
在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员,应当具备证券业从业资格。

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