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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。

题目
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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第1题：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策内容。

第2题：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。
Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话
Ⅱ．证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ．投资决策由客户作出。投资风险由客户承担
Ⅳ．收费标准和支付方式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第3题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B．证券投资顾问服务的内容和方式 C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策


正确答案：ABCD
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112～113。

第4题：

下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

第5题：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：D
解析：
D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
（三）证券投资顾问服务的内容和方式；
（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。

第6题：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策内容。

第7题：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。

A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商

答案：C
解析：
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@##

第8题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。

A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B．证券投资顾闯服务的内容和方式

C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策


正确答案：ABCD
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112～113。

第9题：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
Ⅰ公司名称、地址、联系方式、投诉电话等
Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅳ投资顾问的家庭住址

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第10题：

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ 公司名称、地址、联系方式、投诉电话等
Ⅱ 证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅳ 收费标准和支付方式


A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。(3)证券投资顾问服务的内容和方式。(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

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