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证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。

题目
证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。

A. 集中竞价
B. 拍卖竞价
C. 做市
D. 标购竞价
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第1题：

在金融市场上，将金融工具销售给特定的机构，这种发行方式称为()。

A:柜台发行
B:场外发行
C:私募发行
D:公募发行

答案：C
解析：
金融工具的发行有两种方式：①将金融工具销售给特定的机构，这种方式称为定向发行或私募发行；②将金融工具广泛地发售给社会公众，这种方式称为公开发行或公募发行。

第2题：

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?

A：集中竞价
B：拍卖竞价
C：做市
D：标购竞价

答案：A
解析：

第3题：

在金融市场上，将金融工具销售给特定的机构，这种发行方式称为（ ）。 A．柜台发行 B．场外发行 C．公募发行 D．私募发行


正确答案：D
金融工具的发行有两种方式：一是将金融]二具销售给特定机构，这种方式称为定向发行或私募发行，二是将金融工具广泛地发售给社会公众，这种方式称为公开发行或公募发行。 

第4题：

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

答案：B
解析：
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。

第5题：

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。
①协议
②拍卖竞价
③标购竞价
④集中竞价

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案：D
解析：
本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。[钉 题库]

第6题：

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

A：①②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B
解析：

第7题：

非公开发行公司债券，可以申请在（）进行转让。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．全国中小企业股份转让系统
Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统
Ⅳ．证券公司柜台

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

第8题：

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第9题：

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。

A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.标购竞价
D.报价

答案：B
解析：
证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

第10题：

(2019年)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。

A.集中竞价
B.拍卖竞价
C.做市
D.标购竞价

答案：A
解析：
证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

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