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根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类

题目
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类
证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
参考答案和解析
答案：B
解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券自营业务的，必须
符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的
成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过
5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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相似问题和答案

第1题：

根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）


正确答案：√

第2题：

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。

A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

答案：B,D
解析：
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第3题：

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

A．正确

B.错误


正确答案：B
B
【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

第4题：

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


答案：C
解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第5题：

按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）

A:50%
B:10倍
C:80%
D:30%

答案：D
解析：
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第6题：

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B
解析：

第7题：

根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A. 10% B. 20%
C. 5% D. 30%


答案：C
解析：
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%； (2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第8题：

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。

A．200%

B．100%

C．70%

D．50%


正确答案：A
由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。

第9题：

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

A:200%
B:300%
C:400%
D:500%

答案：D
解析：
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

第10题：

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

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