证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。

题目
证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.公正
Ⅳ.合法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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第1题:

经营者收集、使用消费者个人信息,应当遵循合法、正当、必要的原则,明示收集、使用信息的目的、方式和范围,并经消费者同意。经营者收集、使用消费者个人信息,应当公开其收集、使用规则,不得违反法律、法规的规定和双方的约定收集、使用信息。


参考答案:对

第2题:

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括( )。 A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息


正确答案:ABC
【考点】熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。见教材第八章第三节,P374。

第3题:

(  )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、收入情况信息


  D、收入情况信息

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第4题:

证券从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A:警示信息
B:奖励信息
C:处罚信息
D:基本信息

答案:A
解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中,警示信息的具体内容包括:受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

第5题:

( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息


正确答案:D

第6题:

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息


正确答案:D
D
本题考查证券业从业人员诚信信息记录的内容—基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

第7题:

以下说法错误的是:( )

A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施

C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任

D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施


参考答案:AD

第8题:

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。

A.警示信息

B.详细信息

C.处罚处分信息

D.奖励信息


正确答案:B
[答案] B
[解析] 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息四个方面。

第9题:

中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。( )


正确答案:√

第10题:

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:处罚处分信息

答案:A,B,C,D
解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

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