第1题：
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第2题：
证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）
第3题：
证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）
第4题：
取得（）后，证券经纪人方可执业。
第5题：
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。
第6题：
第7题：
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
第8题：
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。
A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
第9题：
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。
第10题：
下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有（）