第1题：
证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（ ）
第2题：
根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。
A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明
D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
第3题：
根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。（ ）
第4题：
下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（ ）。
A．中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”
B．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。
C．中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范
D．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会
第5题：
ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。
A．《证券投资分析师职业道德规范》
B．《证券投资分析师执业道德倡议书》
C．《国际伦理纲领、职业行为标准》
D．《北京宣言》
第6题：
日本证券分析师协会（SAAJ）在其制定的《证券分析师职业行为准则》（1987年）中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。” （ ）
第7题：
以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。
A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
第8题：
证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。（ ）
第9题：
我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。
A．制定证券分析师执业道德规范
B．制定证券投资咨询自律性公约
C．制定证券分析师执业行为准则
D．制定证券分析师的工资水平
第10题：
A、1
B、2
C、3
D、无限制