证券业从业人员应具备的基本要求有( )。

题目
证券业从业人员应具备的基本要求有( )。
Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
Ⅱ.取得相应的从业资格
Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册
Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案和解析
答案:D
解析:
证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格
,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训.
维持专业胜任能力。
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相似问题和答案

第1题:

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P378。

第2题:

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,则()。

A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B:机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告

答案:A,B
解析:
根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告;中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

第3题:

证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。

A.1

B.2

C.3

D.5


正确答案:B
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。证券、期货投资咨询人员必须具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

第4题:

燃料应具备哪些基本要求?


正确答案:(1)能释放出教多的热量并能产生较高的温度
(2)广泛的存在于自然界中
(3)易供应、价低廉
(4)便于贮存和运输
(5)含硫量要低。不影响生态平衡。

第5题:

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。

A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会

答案:D
解析:
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

第6题:

下列属于设立证券公司应具备条件的是()。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格


正确答案:ABCD

第7题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会

答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则,中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

第8题:

设立证券公司应具备的条件有( )。 A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员不一定要具备证券业从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度


正确答案:AD
【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节,P7-8。

第9题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构

答案:C
解析:
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第10题:

刀具材料应具备的基本要求有哪些?


正确答案: (1)高的硬度和耐磨性。
(2)足够的强度和韧性。
(3)良好的耐热性。
(4)良好的导热性和小的膨胀系数。
(5)较好的工艺性。

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