按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(  )。

题目
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(  )。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
参考答案和解析
答案:B
解析:
证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
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相似问题和答案

第1题:

根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。?

A:证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B:证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C:证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D:证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

答案:A
解析:

第2题:

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )

A.董事会会议应当制作会议记录,并可以录音
B.董事会会议记录应当依法保存
C.出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求
D.证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

答案:C
解析:
出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。

第3题:

《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 ( )


正确答案:√
128.A【解析】为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,中国证监会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》进行了修订,并于2003年12月15日发布,要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规定的治理结构,加强内部管理,建立严格的内部控制制度。

第4题:

单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有(  )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A

①②③

B

①③④

C

①②⑤

D

③④⑤


正确答案: D
解析:

第5题:

(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

答案:B
解析:
证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

第6题:

对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不满半年
C.客户为证券公司股东
D.有重大违约记录


答案:A,B,C,D
解析:
答案为ABCD。证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定 的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,一般主要包括以下几方面:(1)从事 证券交易时间,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有 控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上;
(2)账户状态,要求客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交 易结算状态正常;(3)信誉状况,要求客户信誉良好,无重大违约记录;(4)资产状况,客 户具有符合要求的担保品和较强的还款能力;(5)投资风格及业绩,要求客户投资风格稳 健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力;(6)关联关系,客户为非证券公司股东 或关联人。

第7题:

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案:C
解析:
考点:考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性;不得开展业务竞争;证券公司不得持有股东的股权;证券公司不得向股东输送不当利益;股东不得违规占用公司资产。@##

第8题:

关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有( )。
①证券公司股东只能用货币出资
②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?

A:①③④
B:①②③④
C:①②④
D:①③

答案:A
解析:

第9题:

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案:C
解析:
考点:考查证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生:(1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;(3)股东违规占用公司资产;(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

第10题:

单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是(  )。
A

证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B

证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展

C

证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D

证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定


正确答案: A
解析:

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