以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责 C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，

题目

以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。

A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

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第1题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下哪项说法不正确?

A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向人民银行或其总部所在地人民银行分支机构报备

B.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作

C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程

D.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析

参考答案：D

第2题：

以下哪些说法不准确()

A.既属于大额交易又属于可疑交易，应当分别提交大额交易和可疑交易报告

B.既属于大额交易又属于可疑交易，只需提交大额交易

C.既属于大额交易又属于可疑交易，只需提交可疑交易

D.既属于大额交易又属于可疑交易，无需报送任何交易

答案：BCD

第3题：

金融机构反洗钱工作顺利开展的基础是()。

A.反洗钱内部控制制度建设

B.客户身份识别制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

参考答案：A

第4题：

关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是?( )

A.大额交易和可疑交易的报告方式不同

B.大额交易和可疑交易的报告时限相同

C.大额交易和可疑交易的报告时限不同

D.大额交易和可疑交易的报告方式完全相同

正确答案：CD

第5题：

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()。

A、只提交大额交易报告

B、只提交可疑交易报告

C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告

D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告

参考答案：ABC

第6题：

既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应对分别提交()。

A、大额交易报告

B、可疑交易报告

C、大额交易报告和可疑交易报告

答案：C

第7题：

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()。

A、大额交易报告

B、可疑交易报告

C、大额交易报告和可疑交易报告

D、大额交易报告或可疑交易报告

参考答案：C

第8题：

以下说法中哪个是正确的?

A.同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告

B.同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交一份大额交易报告

C.同一交易同时符合大额交易标准和可疑交易标准的，金融机构只需提交大额交易报告

D.同一交易同时符合大额交易标准和可疑交易标准的，金融机构只需提交可疑交易报告

参考答案：A

第9题：

关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法正确的是:

A.与大额和可疑交易报告义务相同。

B.可替代可疑交易报告义务。

C.可与可疑交易报告义务相互替代。

D.不能与可疑交易报告义务相互替代。

正确答案：D

第10题：

反洗钱交易报告制度中不包括：

A.大额交易报告制度

B.可疑交易报告制度

C.可疑线索移送制度

D.交易报告免责条款

正确答案：C

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