投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（ ）

A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。（ ）

融资融券业务合同不需要对“尚未了结的融资融券交易的处理方式”进行约定。( )

客户融入证券后、归还证券前，出现下列（ ）情形的，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

客户融人证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿( )。（1分）

A．派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B．派发股票红利或权证等证券的，应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

C．向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D．以上均不对

客户融人证券后、归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿 C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( )．

A．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

B．登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维

护投资者信用证券账户的明细数据

C．登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司融券

专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收

D．证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息

在客户融资融券期间，客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿( )。

A、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。

C、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

D、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。

证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。 （ ）