下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是(  )。

题目
下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是(  )。
Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息
Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票
Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票
Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中.错误的是( )。

A.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
B.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
C.该行为属于个人道德风险,责任仅由个人承担
D.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便

答案:C
解析:
合规风险的种类和主要管理措施: 基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的,除个人以外,基金公司也需要承担责任。

第2题:

关于基金从业人员利用未公开信息进行交易,以下表述错误的是( )。

A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
B.该行为属于个人的道德风险,基金公司并不承担责任
C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利

答案:B
解析:
本题考查基金管理人的从业人员证券投资的限制。基金公司也需要承担责任。

第3题:

“利用未公开信息交易罪”是《刑法修正案(八)》新增加的罪名。()


参考答案:错

第4题:

下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的;
②证券交易成交额累计在50万元以上的;
③获利或者避免损失数额累计在10万元以上的;
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
根据有关规定,涉嫌下列情形之一的,应确定为利用未公开信息交易罪,并予以立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

第5题:

刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”,应当综合以下方面进行认定,包括( )

A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系;
B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由;
C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性;
D.行为人具有获取未公开信息的职务便利;

答案:A,B,C,D
解析:
刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”,应当综合以下方面进行认定:
(一)行为人具有获取未公开信息的职务便利;
(二)行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性;
(三)行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系;
(四)他人从事相关交易的证券、期货品种、交易时间与未公开信息所涉证券、期货品种、交易时间等方面基本一致;
(五)他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由;
(六)行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释。

第6题:

下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中,说法正确的有( )。
Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
(Ⅲ项说法错误)基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益,不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求:

第7题:

简述利用未公开信息交易罪与内幕交易罪的区别。


答案:
解析:
(1)犯罪主体的范围不同:利用未公开信息交易罪的主体是金融机构及有关监管部门及行业协会的工作人员;而内幕交易罪的主体是证券、期货内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人员。 (2)犯罪对象不同:利用未公开信息交易罪的对象是内幕信息以外的其他未公开信息;内幕交易罪的对象是法律、行政法规确定的内幕信息。 (3)信息的来源不完全相同:利用未公开信息交易罪的信息只能是利用职务之便获取的;内幕交易罪的信息来源包括因工作原因获得,也包括采取非法手 (4)单位是否可以成为犯罪主体:利用未公开信息交易罪是自然人犯罪;内幕交易罪的主体可以是自

第8题:

小李某利用担任投资公司基金经理的职务便利,在旗下公司拟进行股票买卖的非内幕信息尚未披露前,指令他人利用受小李控制的证券账户进行抢先交易,累计成交额达1亿元,并随后将所购股票全部卖出,获利2000万元,并分得股票红利300万元。以下说法正确的是:

A、小李进行股票交易利用的信息并非内幕信息,不构成犯罪

B、小李利用职务之便窃取信息,构成盗窃罪

C、虽然案中信息并非内幕信息,但小李的行为仍构成内幕交易罪

D、小李利用因职务便利获取的未公开信息,违法从事相关证券交易活动,其行为已构成利用未公开信息交易罪


参考答案:D

第9题:

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的有( )。

A.通过合谋利用信息优势联合买卖
B.不以成交为目的,频繁申报并撤销申报
C.利用虚假的重大信息,诱导投资者进行证券交易
D.证券公司从业人员利用内幕信息以外的未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动

答案:A,B,C
解析:
选项D:属于利用未公开信息交易(“老鼠仓”)。

第10题:

郑拓利用未公开信息交易案是一系列涉嫌利用未公开信息交易案例中获利金额最高的一起“老鼠仓”案件。()


正确答案:正确

更多相关问题