第1题:
第2题:
第3题:
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求 D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题下列说法中,错误的是( )。A 证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之问的利益冲突B 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C 发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D 发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。A、应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度B、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理C、应当建立证券研究报告发布审阅机制D、应当公平对待证券研究报告的发布对象
单选题下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。A 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B 对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义C 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论D 证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ 发布证券研究报告与其他证券业务之问的隔离墙制度 Ⅲ 证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应的实施机制A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是( )。A.应当审慎使用信息 B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告 C.对于市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据 D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是( )。 ①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺 ②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 ③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 ④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理A.①③④ B.①② C.②④ D.②③
单选题下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规等规定 Ⅱ遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ有效防范利益冲突 Ⅳ对特殊发布对象特殊对待A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准 Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅲ
下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ.应建立健全业务管理制度 Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ