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为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)。

题目
为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)。
Ⅰ．内部控制
Ⅱ．隔离墙
Ⅲ．证券研究报告合规审查
Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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第1题：

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求。（ ）


正确答案：A
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P420。

第2题：

（ ）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

A.2008
B.2009
C.2010
D.2011

答案：A
解析：
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

第3题：

实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )
原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平

A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ. 、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ

答案：C
解析：
根据《发布证券研究报告执业规范》第2条的规定，证券公司、
证券投资咨询机构发布证券研究报告。应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，
加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

第5题：

中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。

A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度
B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制
C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务

答案：C
解析：
AD两项，《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司和证券投资咨询机构执行隔离墙制度和跨越隔离墙管理作出明确规定，B项，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

第6题：

证券公司从事发布证券研究报告业务，同时从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当建立健全发布证券研究报告（ ）制度和实施机制。 A．多层管理 B．风险控制 C．集中管理 D．静默期


正确答案：D
证券公司、证券投资者咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

第7题：

为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度

A:内部控制
B:隔离墙
C:证券分析师跨越隔离墙
D:证券研究报告合规审查

答案：A,B,C,D
解析：
大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，根据自身实际情况，建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。

第8题：

为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（ ）。 A．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 B．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 C．证券分析师的跨越隔离墙管理要求 D．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制


正确答案：ABCD
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节P417。

第9题：

下列说法，正确的是（）。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案：D
解析：
考点：考查发布证券研究报告的内部控制要求。综上所述以上选项说法均正确。

第10题：

下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（）。
Ⅰ应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
Ⅱ对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
Ⅲ应当建立证券研究报告发布审阅机制
Ⅳ应当公平对待证券研究报告的发布对象

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C
解析：
《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求作出相应的规定。Ⅰ、Ⅱ两项，第六条规定，发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。Ⅲ项，第十条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。Ⅳ项，第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

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