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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务

题目
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
①有在证券公司工作的经历
②最近三年从事过证券法律业务
③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
参考答案和解析
答案：D
解析：
考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定， 鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务： （一） 最近3年从事过证券法律业务； （二） 最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务； （三） 最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。
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相似问题和答案

第1题：

律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2008年5月1日起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》开展证券法律业务。（ ）


正确答案：×

第2题：

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（ ）。

A．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

B．已经办理有效的执行责任保险

C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好


正确答案：ABCD
中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；③已经办理有效的执业责任保险；④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

第3题：

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。（ ）


正确答案：×
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。

第4题：

2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（）。
A.最近2年未因违法执北行为受到行政处罚
B.已经办理有效的执业责任保险
C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好


答案：A,B,C,D
解析：
中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（1)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好“2)有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；（3)已经办理有效的执业责任保险；（4)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

第5题：

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）


正确答案：×
【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。

第6题：

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。

A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见


正确答案：ACD

第7题：

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。

A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B．鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C．律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见


正确答案：ABD
ABD
本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。

第8题：

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务．

A．有10名以上执业律师，其中2名以上曾从事过证券法律业务

B．已经办理有效的执业责任保险

C．最近1年未因违法执业行为受到行政处罚

D．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好


正确答案：BD
103. BD【解析】A项，有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；C 项，最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

第9题：

鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第10题：

申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。
（）


答案：错
解析：
我国《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：(1)最近3年从事过证券法律业务；(2)最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。

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