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国务院证券监督管理机构包括（ ）

题目
国务院证券监督管理机构包括（ ）
①国务院证券监督管理机构
②国务院证券监督管理机构的派出机构
③证券交易所
④行业协会与证券?

A：①②③④
B：②③
C：①②
D：③④
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第1题：

经()批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。

A.国务院保险监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构

D.国务院


【答案】C
【解析】《中华人民共和国保险法》第一百零七条经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督 管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。

第2题：

上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）


正确答案：√
本题考核上市公司非公开发行新股的条件。以上的表述是正确的。

第3题：

证券市场监管机构包括（ ）。

A．国务院证券监督管理机构

B．国务院证券监督管理机构的派出机构

C．证券登记结算公司

D．行业协会


正确答案：ABD
答案为ABD。我国证券市场经过20年的发展，逐步形成了国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

第4题：

我国的证券自律管理机构包括()。

A.沪、深证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算公司

D.国务院证券监督管理机构


正确答案：ABC
考5;见销售基础教材P11

第5题：

上市公司计划公开发行新股前，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并且报国务院证券监督管理机构核准。（ ）


正确答案：√

第6题：

上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）


正确答案：√
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

第7题：

股票发行采取溢价发行的，其发行价格应当()确定。

A、由国务院证券监督管理机构确定

B、由股东大会确定，报国务院证券监督管理机构核准

C、由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准

D、由承销的证券公司确定，报国务院证券监督管理机构审批


参考答案：C

第8题：

信托投资公司境外的业务活动由()实施监管。

A、国务院证券业监管管理机构

B、国务院银行业监督管理机构

C、境外证券业监督管理机构

D、境外银行业监督管理机构


正确答案：B

第9题：

申请取得基金托管资格，应当经（ ）核准。

A．证券交易所和国务院银行业监督管理机构

B．国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构

C．国务院证券监督管理机构和基金管理协会

D．基金管理协会和国务院银行业监督管理机构


正确答案：B

第10题：

国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A:中国人民银行
B:地方人民政府
C:国务院银行监督管理机构
D:国务院保险监督管理机构

答案：B
解析：
《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。故选B。

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