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下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。

题目
下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。
①上市公司
②从事证券服务业务的资产评估机构
③证券发行人
④从事证券服务业务的资信评估机构?

A：①④
B：①②③④
C：①②
D：②④
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第1题：

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）


正确答案：×

第2题：

中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )

A.非现场检查

B.现场检查

C.非现场检查和现场检查两种方式

D.以上均错


答案：C

第3题：

( )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心


正确答案：B

第4题：

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

第5题：

下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()。

A:上市公司
B:从事证券服务业务的资产评估机构
C:证券发行人
D:从事证券服务业务的资信评估机构

答案：A,B,C,D
解析：
中国证监会在履行其职责时，有权采取下列措施对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

第6题：

中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）


正确答案：B
考点：了解投资银行业务的监管。见教材第一章第四节，P26。

第7题：

中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。

A.现场察看

B.电话回访

C.听取汇报

D.查验资料


正确答案：B
(P79)中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

第8题：

下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。

A．有权依法对期货公司进行监督管理

B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理


正确答案：ABD
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

第9题：

下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。

A:分析证券公司的年度报告
B:分析财务报表附注
C:对机构、制度与人员的检查
D:分析董事会报告

答案：C
解析：
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查，例如公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理，公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试等②业务的检查，是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险，有关档案资料和工作底稿的保存是否完备，内核小组的工作是否有效，是否对承销商备案材料的合规性尽职审核等。

第10题：

（2019年）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．证券服务机构
Ⅲ．证券发行人
Ⅳ．证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B
解析：
中国证监会在履行其职责时，有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。

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