第1题:
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融人自营业务流程。 ( )
第2题:
第3题:
A、柜台市场业务总体情况
B、交易
C、登记结算
D、投资者适当性管理
E、风险及合规管理
第4题:
第5题:
第6题:
A、真实性
B、准确性
C、及时性
D、完整性
第7题:
第8题:
A、诚实信用
B、遵纪守法
C、公平自愿
D、平等互利
第9题:
第10题:
单选题( )的出台,标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范,投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A 《证券投资基金法》B 《证券期货投资者适当性管理办法》C 《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D 《证券公司监督管理条例》
单选题证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。A 区域性股权市场B 券商柜台市场C 机构间私募产品报价与服务系统D 私募基金市场
多选题中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()A销售金融产品B融资融券、柜台交易C仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的D投资顾问、资产管理
证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。
证券公司可以采取名义持有模式,代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品。
证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求?
单选题期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的()相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。A 期货交易管理条例B 证券公司提供中间介绍业务试行办法C 期货公司管理办法D 期货从业人员管理办法
单选题中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是( )。A 《证券投资基金法》B 《证券期货投资者适当性管理办法》C 《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D 《证券公司监督管理条例》
下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义,说法正确的是( )。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺 B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求 C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立 D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
( )的出台,标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范,投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》 B.《证券期货投资者适当性管理办法》 C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 D.《证券公司监督管理条例》