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证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

题目
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5；3
B.5；2
C.3；2
D.3；1
参考答案和解析
答案：B
解析：
考点：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
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第1题：

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）


正确答案：×

第2题：

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A．2

B．3

C．5

D．6


正确答案：A

第3题：

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A．5；2

B．5；1

C．3；2

D．3；1


正确答案：A

第4题：

证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名，开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的
业务人员。

A.5；3
B.5；2
C.3；2
D.3；1

答案：B
解析：
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务；证券公司另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

第5题：

证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10
B.7
C.5
D.2

答案：D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故本题答案为D。

第6题：

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


正确答案：√

第7题：

根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）具有期货从业人员资格的业务人员。

A、2名
B、3名
C、5名
D、7名

答案：A
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定．拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

第8题：

证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）


正确答案：√
A。略

第9题：

证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5
B.4
C.3
D.2

答案：D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。@##

第10题：

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。

A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

答案：D
解析：
证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

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