关于要约收购下列说法正确的是（ ）。 A．要约收购分为全面要约收购与部分要约收购 B．全面要约收购只是收购公司向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约 C．部分要约是指收购人向被收购公司部分股东发出收购其持有的全部股份的要约 D．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司股份达到该公司已发行股份的20%时，继续增持股份的，只能采取要约方式进行，投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份
下列关于收购要约的说法正确的有( )。
A．通过证券交易,投资者持有一个上市公司已发行股份的30%时继续收购的,应当发出收购要约
B．收购要约的期限不得少于30日并不得超过60日
C．收购要约应当予以公告
D．在收购要约的期限内,收购人可以撤回其收购要约
、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的?
A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些?
A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
C.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
ABD.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
2013年注册资产评估师考试辅导 经济法（第八章） 第八章 证券法律制度一、单项选择题1、关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（ ）。 A、证券公司可以为股东提供担保B、证券公司的自营业务可以他人名义进行C、证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行D、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺2、某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据证券法的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）。 A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元3、关于上市公司收购，下列说法不符合证券法规定的有（ ）。 A、以要约方式收购的，其预定收购股份的比例不得低于该上市公司已发行股份的5%B、采取要约收购的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约C、在收购要约确定的承诺期限内，收购人撤销其收购要约的，应当公告D、收购期限届满，被收购公司因股权分布不符合上市条件而终止上市，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权要求收购人以收购要约的同等条件进行收购4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（ ），应当进行报告和公告。 A、3%B、5%C、10%D、15%5、收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为不得少于（ ），并不得超过（ ）。 A、15日 60日B、30日 60日C、10日 30日D、20日 30日6、下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（ ）。 A、发行股票或者公司债券的公司副经理B、持有公司5%以上股份的股东C、证券监督管理机构工作人员D、发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长7、某上市公司发生的下列事项中，应当提交临时报告并予公告的是（ ）。 A、与其他公司合并B、持有公司3%以上股份的股东与收购人达成收购协议C、与关联公司进行交易D、财务负责人被撤职8、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的（ ），向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A、上半年结束之日起1个月内B、上半年结束之日起2个月内C、上半年结束之日起45日内D、上半年结束之日起15日内9、根据创业板首发管理暂行办法的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件之一是（ ）。 A、最近两年净利润累计不少于500万元B、最近两年净利润累计不少于1000万元C、最近两年净利润累计不少于2000万元D、最近两年净利润累计不少于5000万元10、上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是（ ）。 A、公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元B、公司股票市值连续3天下跌C、公司最近2年连续亏损D、公司未按规定公开其财务状况11、某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。 A、2007年发行的公司债券尚未发行完毕B、2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益C、本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年D、发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕12、某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行1年期债券3000万元，该批债券已经清偿。该公司此次发行债券额最多不得超过（ ）。 A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元13、根据规定，股份有限公司公开发行股票时，应当组织承销团承销的有（ ）。 A、股票总额为1000万股，每股价格为人民币5.8元B、股票总额为4000万股，每股价格为人民币3.5元C、股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元D、股票总额为3100万股，每股价格为人民币1.5元14、根据证券法规定，承销商承销股票的期限不得超过的时间是（ ）。 A、30日B、60日C、90日D、120日15、下列选项中，属于公开发行证券的情形的有（ ）。 A、向50个特定对象发行B、向100个特定对象发行C、向300个特定对象发行D、向法人发行16、证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券市场的原则是（ ）。 A、公开原则B、公平原则C、诚实信用原则D、公正原则17、关于股票与债券，下列表述不正确的是（ ）。 A、股票具有非返还性，而债券是要还本付息B、股票和公司债券的发行主体都只能是股份公司C、债券的风险性小于股票D、政府债券包括国库券、财政债券、建设公债、保值公债等二、多项选择题1、根据证券法的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。 A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失E、为证券发行人提供资信评估业务2、根据收购管理办法的有关规定，收购人可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的事项有（ ）。 A、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益C、经上市公司股东大会批准，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份D、收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司董事会同意收购人免于发出要约E、收购人股本总额超过4亿元的3、根据中华人民共和国证券法的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员有 （ ）。 A、发行股票公司的控股股东的高级管理人员B、持有公司1股份的股东C、证券监督管理机构工作人员D、参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员E、发行股票公司的高级管理人员4、下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。 A、甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出B、W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票C、为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票D、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票E、证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出5、股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（ ）。 A、公司股本总额不少于人民币3000万元B、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C、开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利D、公司股东不少于1000人E、公司近3年之内没有重大违法行为6、根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（ ）。 A、股份有限公司的净资产不低于3000万元B、有限责任公司的净资产不低于5000万元C、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%D、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息E、前一次公开发行的公司债券已经募足7、证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法正确的有（）。 A、证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销B、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日E、公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司8、下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（ ）。 A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作三、综合题1、甲股份有限公司董事会由15名董事组成。2009年8月20日，公司董事长李某召集并主持召开董事会会议，出席会议的共9名董事，另有6位董事因事请假，但都出具了委托书由其他董事代为出席会议；董事会会议讨论的下列事项，经表决有8名董事同意而获通过(含委托代为出席行使表决权的董事)：(1)鉴于公司董事会成员工作任务加重，决定给每位董事会成员涨25%的工资。(2)鉴于监事会成员中的职工代表李某在家休养，决定由本公司职工王某参加监事会。(3)鉴于公司的本年销售目标订立的比较高，拟将销售科升格为销售部，并面向社会公开招聘销售人员10人，公司应收账款坏账问题较为严重，决定单独设立信用部门，负责审核给与赊销的公司的信用情况，销售科升格为销售部和新设立信用部的方案经股东大会通过后付诸实施。09年9月10日，公司拟在创业板市场首次公开发行股票并上市，保荐人在对其进行上市辅导时发现公司具体指标如下所述：甲股份公司是由一有限责任公司于07年3月整体折股转变而来，该有限责任公司成立于04年5月9日；最近一期末净资产为1500万元，且不存在未弥补亏损；最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于20%；发行后股本总额为2000万元；甲公司与甲公司的实际控制人A公司，均主营电子产品生产与销售业务。要求：根据以上事实，依据有关法律规定，回答下列问题：（1）甲公司董事会会议的召开是否符合法律规定？为什么？（2）甲公司董事会会议表决程序是否符合法律规定？为什么？（3）董事会决定给每位董事涨工资的决定是否符合规定？并说明理由。（4）董事会决定由公司职工王某参加监事会的决定是否符合规定？并说明理由。（5）董事会认为将公司销售科升格为销售部的方案和新设信用部的决定须经公司股东大会通过的观点是否符合法律规定？并说明理由。（6）在创业板首发并上市的条件是否符合规定？并说明理由。 答案部分 一、单项选择题1、【正确答案】 D【答案解析】 本题考核的是证券公司的业务经营与监管规则的相关知识点。【该题针对“证券机构”知识点进行考核】 【答疑编号10539785】 2、【正确答案】 D【答案解析】 本题考核证券公司注册资本的规定。由于该证券公司同时经营证券自营和证券承销与保荐业务，因此注册资本最低限额为5亿元。【该题针对“证券机构”知识点进行考核】 【答疑编号10539786】 3、【正确答案】 C【答案解析】 本题考核上市公司收购。在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销收购要约。【该题针对“上市公司收购”知识点进行考核】 【答疑编号10539800】 4、【正确答案】 B【答案解析】 本题考核上市公司收购的权益披露。根据规定，投资者持有一个