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防范案件风险最基础原则不包括（）

题目

防范案件风险最基础原则不包括（）

  • A、了解你的客户
  • B、了解你客户的需求
  • C、了解你客户的风险
  • D、了解你客户的交易
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第1题：

内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象,向()转移。

A.防范声誉风险

B.防范操作风险

C.防范案件风险

D.提升内控水平


参考答案：BCD

第2题：

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

E.系统防范原则


正确答案：CD

第3题：

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）


正确答案：×

第4题：

董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。


正确答案:错误

第5题：

世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。

A:引入做市商制度，防范流动性风险
B:妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
D:采取货银对付交收机制防范本金风险

答案：A
解析：
除上述BCD三项Z外，管理和防范结算风险的措施还包括：①采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；②建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险；③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

第6题：

证券自营业务风险防范的原则是

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是


正确答案：C

第7题：

证券交易风险防范措施不包括（ ）。

A．制度防范

B．风险监察

C．自律管理

D．限制交易


正确答案：D

第8题：

国家健全(),加强金融基础设施和基础能力建设,防范和化解系统性、区域性金融风险,防范和抵御外部金融风险的冲击。

A、金融宏观审慎管理

B、金融微观审慎管理

C、金融风险防范机制

D、金融风险处置机制


答案：ACD

第9题：

内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范( )，提升内控水平转移。

A.操作风险和流动性风险
B.操作风险和案件风险
C.案件风险和流动性风险
D.案件风险和信用风险

答案：B
解析：
内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险和案件风险，提升内控水平转移。

第10题：

根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，银行业金融机构应建立重大案件（），深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制。

  • A、风险防范制度
  • B、责任追究制度
  • C、应急处理机制
  • D、综合处理制度

正确答案:B

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