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华山路支行合规文化管理体系是河南省分行合规文化管理的一项创新成果

题目

华山路支行合规文化管理体系是河南省分行合规文化管理的一项创新成果，被河南省分行命名为（）.

  • A、“洛阳华山路支行合规文化管理体系”
  • B、“洛阳华山路支行合规文化管理体系”
  • C、“华山路支行合规文化管理体系”
  • D、“洛阳华山路支行合规文化体系”
  • E、“华山路支行合规文化体系”
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

合规文化的特点有（ ）。

A.合规文化从高层做起
B.合规文化是银行的自身需求
C.合规文化体现了价值取向
D.合规文化必须通过制度传达
E.合规文化的核心是法律意识

答案：B,C,D,E
解析：
合规文化的特点包括：（1）合规文化的核心是法律意识。（2）合规文化是银行的自身需求。（3）合规文化体现了价值取向。（4）合规文化必须通过制度传达。A项为合规文化的实现需要树立的理念之一。

第2题：

有利于合规风险管理的基本制度主要包括（　　）。

A.建设强有力的合规文化
B.建立有效的合规风险管理体系
C.合规绩效考核制度
D.合规问责制度
E.诚信举报制度

答案：C,D,E
解析：
建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度；二是建立有效的合规问责制度；三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

第3题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案：ABCD

第4题：

合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

  • A、合规政策
  • B、合规管理部门的组织结构和资源
  • C、合规文化
  • D、合规风险管理计划

正确答案:C

第5题：

合规管理的重点内容不包括( )。

A、建设强有力的合规文化
B、建立有效的合规风险管理体系
C、建立个人相关的合规档案
D、建立有利于合规风险管理的基本制度

答案：C
解析：
C
合规管理的重点内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系和建立有利于合规风险管理的基本制度。

第6题：

商业银行合规文化的特点有( )。

A.合规文化的核心是道德
B.合规文化是银行的外部需求
C.合规文化体现了价值取向
D.合规文化必须通过制度传达
E.合规文化是制度建设的需要

答案：C,D
解析：
合规文化的特点有：合规文化的核心是法律意识；含规文化是银行的自身需求；合规文化体现了价值取向；合规文化必须通过制度传达。

第7题：

下列不属于合规管理的重点内容的是()。

A:建设强有力的合规文化
B:建立符合政策法规的合规目标
C:建立有利于合规风险管理的基本制度
D:建立有效的合规风险管理体系

答案：B
解析：
合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

第8题：

以下关于合规文化的特点，说法错误的是（）。

A.合规文化是银行的自身需求
B.合规文化体现了价值取向
C.合规文化必须通过制度传达
D.合规风险报告是合规文化的核心

答案：D
解析：
合规文化的特点：（1）合规文化的核心是法律意识；（2）合规文化是银行的自身需求；（3）合规文化体现了价值取向；（4）合规文化必须通过制度传达。

第9题：

2014年7月25日李国华董事长在中国邮储全国分行行长座谈会上的讲话，要求在内控合规风险方面，要加强（），培养（）树立（），建立一个不愿不能不敢违规的内控管理体系和体制。

  • A、合规教育，合规意识，合规文化
  • B、法制教育合规意识诚信文化
  • C、合规教育道德意识儒家文化
  • D、守法道德意识儒家文化

正确答案:A

第10题：

关于合规文化和企业文化的关系，正确的是（）。

  • A、合规文化是企业文化的重要组成部分
  • B、合规文化与企业文化是并列的
  • C、合规文化包括企业文化
  • D、合规文化比企业文化重要

正确答案:A

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