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会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到（）个月以上，交易笔数（）笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报A、3，10B、3，100C、30，10D、30，100

题目

会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到（）个月以上，交易笔数（）笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报

  • A、3，10
  • B、3，100
  • C、30，10
  • D、30，100
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

个人投资者从事期权交易，需要满足的条件包括（ ）。

A.申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元
B.具有交易所认可的期权模拟交易经历
C.在期货公司开立期货保证金账户12个月以上，并具备金融期货交易经历
D.不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形

答案：A,B,D
解析：
个人投资者参与期权交易，具体应当符合下列条件：（1）申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；（2）在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；（3）具备期权基础知识。通过交易所认可的相关测试；（4）具有交易所认可的期权模拟交易经历；（5）具有相应的风险承受能力；（6）不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；（7）上海证券交易所规定的其他条件。故本题答案为ABD。

第2题：

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是( )。

A: 净资产不低于人民币100万元
B: 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C: 不存在严重不良诚信记录
D:具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录

答案：B,C,D
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

第3题：

自然人投资者申请开户时，如其用仿真交易经历申请开户，那么其股指期货仿真交易经历应当至少达到的标准是（ ）。

A.10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易经历
B.20个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
C.5个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
D.10个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历

答案：A
解析：
只要记住交易次数比交易天数多就行

第4题：

上海证券交易所个股期权的合约类型名称包括（）

  • A、看涨期权
  • B、认购期权
  • C、看跌期权
  • D、认沽期权

正确答案:B,D

第5题：

合格投资人准入标准中规定：个股期权模拟交易经历需满足（）

  • A、1个月，10笔
  • B、10天，20笔
  • C、3个月，10笔

正确答案:C

第6题：

金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有()。

A.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录
B.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
C.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
D.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

答案：B,C
解析：
C、D两项，根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第16条的规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。A、B两项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第15条的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

第7题：

期货公司会员只能为符合()的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录

答案：B,C,D
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

第8题：

个人投资者参与期权交易的具体条件包括（ ）。

A.具有相应的风险承受能力
B.具有交易所认可的期权模拟交易经历
C.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试
D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

答案：A,B,C,D
解析：
个人投资者参与期权交易应符合的具体条件包括：（1）申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元。（2）在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历。（3）具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试。（4）具有交易所认可的期权模拟交易经历。（5）具有相应的风险承受能力。（6）不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。（7）上海证券交易所规定的其他条件。

第9题：

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。

  • A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
  • B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
  • C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
  • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

正确答案:B,D

第10题：

自然人投资者申请开立股指期货时，如其用仿真交易经历申请，那么其股指期货仿真交易经历应当达到的标准是（）。

  • A、5个交易日、20笔以上
  • B、10个交易日、20笔以上
  • C、20个交易日、20笔以上
  • D、10个交易日、10笔以上

正确答案:B

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