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“新资本协议”资本披露的补充性披露包括（）。A、一级资本数额及其组成B、二级资本数额及其组成C、三级资本数额D、要求清晰地说明资本工具的损失吸收能力

题目

“新资本协议”资本披露的补充性披露包括（）。

  • A、一级资本数额及其组成
  • B、二级资本数额及其组成
  • C、三级资本数额
  • D、要求清晰地说明资本工具的损失吸收能力
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第1题：

“新资本协议”资本充足率披露的内容包括( )。

A、新资本协议针对信用风险提出的资本要求

B、新资本协议针对市场风险提出的资本要求

C、新资本协议针对操作风险提出的资本要求

D、资本要求累计

E、全部符合要求的资本总额

F、总资本占资本要求总额的百分比


参考答案：ABCDEF

第2题：

下列关于资本补充的表述，错误的是（ ）。

A.补充一级资本较常用的方式有发行普通股或提高留存利润
B.如果通过发行债券的方式补充二级资本，则必须满足监管规定的合格二级资本工具标准
C.发行股票补充一级资本的优点是数额大、成本低、用时短、效果明显
D.通过多计提拨备方式可以增加二级资本

答案：C
解析：
普通股是银行核心一级资本的主要内容，但发行普通股成本通常较高，且银行不能经常采用。

第3题：

《巴塞尔新资本协议》提出的资本监管新三大支柱不包括（ ）。 A．信息披露 B．舆论监督 C．最低监管资本要求 D．资本充足率监督检查


正确答案：B
《巴塞尔新资本协议》提出的资本监管新三大支柱：一是最低监管资本要求；二是监管当局对资本充足率的监督检查；三是信息披露。

第4题：

《巴塞尔新资本协议》中，()、最低资本要求和资本充足率监督检查被并列为资本监管的三大支柱。

A:信息披露
B:资本评估
C:市场约束
D:风险披露

答案：C
解析：
《巴塞尔新资本协议》将市场约束与最低监管资本要求和资本充足率监督检查并列为资本监管的新三大支柱，世界很多国家和地区据此加强信息披露要求。

第5题：

在《巴塞尔协议Ⅲ》中，关于修改资本定义，强化监管资本基础中，说法正确的是（）。

A.界定并区分一级资本和二级资本的功能
B.对普通股、其他一级资本工具和二级资本工具分别建立严格的合格标准，以提高各类资本工具的损失吸收能力
C.引入严格的、统一的资本扣减项目，并要求从核心一级资本中扣减
D.取消专门用于抵御市场风险的三级资本
E.要求商业银行发行的非普通股工具必须带有减计或转股条款

答案：A,B,C,D,E
解析：
在《巴塞尔协议Ⅲ》中，关于修改资本定义，强化监管资本基础，一是界定并区分一级资本和二级资本的功能；二是对普通股、其他一级资本工具和二级资本工具分别建立严格的合格标准，以提高各类资本工具的损失吸收能力；三是引入严格的、统一的资本扣减项目，并要求从核心一级资本中扣减；四是取消专门用于抵御市场风险的三级资本；五是要求商业银行发行的非普通股工具必须带有减计或转股条款。
考点
国际银行监管改革

第6题：

根据《商业银行资本管理办法(试行)》，监管资本中的二级资本包括( )。

A.二级资本工具及其溢价
B.盈余部分
C.一级资本工具及其溢价
D.少数股东资本可计入部分
E.超额贷款损失准备可计入部分

答案：A,D,E
解析：
二级资本包括二级资本工具及其溢价、超额贷款损失准备可计入部分、少数股东资本可计入部分。

第7题：

资本组成中，属于核心一级资本的有( )。

A.实收资本或普通股
B.未分配利润与少数股东资本可计入部分
C.资本公积和盈余公积
D.超额贷款损失准备
E.其他一级资本工具及其溢价

答案：A,B,C
解析：
核心一级资本包括：实收资本或普通股、资本公积、盈余公积、一般风险准备、未分配利润、少数股东资本可计入部分。二级资本包括：二级资本工具及其溢价、超额贷款损失准备、少数股东资本可计入部分。

第8题：

“新资本协议”操作风险披露的补充披露包括( )。

A、操作风险导致的损失

B、二级资本数额及其组成

C、三级资本数额

D、要求清晰地说明资本工具的损失吸收能力


参考答案：A

第9题：

根据《资本管理办法》，资本组成应该包括( )。

A.核心一级资本
B.其他一级资本
C.二级资本
D.三级资本
E.存款准备金

答案：A,B,C
解析：
根据《资本管理办法》，资本组成情况如下：(1)核心一级资本，包括实收资本或普通骰、资本公积、盈余公积、一般风险准备、未分配利润、少数股东资本可计入部分。(2)其他一级资本，包括其他一级资本工具及其溢价、少数股东资本可计入部分。(3)二级资本，包括二级资本工具及萁溢价、超额贷款损失准备、少数股东资本可计入部分。

第10题：

根据《商业银行资本管理办法(试行)》，监管资本包括一级资本和二级资本。其中，一级资本中的其他一级资本包括()。

A.资本公积可计入部分
B.盈余公积
C.其他一级资本工具及其溢价
D.少数股东资本可计入部分
E.超额贷款损失准备可计入部分

答案：C,D
解析：
其他一级资本包括其他一级资本工具及其溢价(如优先股及其溢价)、少数股东资本可计入部分。

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