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以下属于投资银行业务范畴的是（） （1）证券发行与承销 （2）证券交易经纪 （3）证券私募发行 （4）投资咨询A、（2）（3）B、（1）（2）（3）C、（2）（3）（4）D、（1）（2）（3）（4）

题目

以下属于投资银行业务范畴的是（） （1）证券发行与承销 （2）证券交易经纪 （3）证券私募发行 （4）投资咨询

  • A、（2）（3）
  • B、（1）（2）（3）
  • C、（2）（3）（4）
  • D、（1）（2）（3）（4）
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第1题：

以下是抵押贷款证券化的步骤，其顺序排列正确的是（ ）。

(1)建立一个独立的SPV来发行证券，SPV与原始权益人实行“破产隔离”

(2)SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户

(3)SPV将出售抵押贷款证券的收益按合约转入原债权人的账户

(4)SPV购买抵押贷款证券化的资产组合(贷款池)

(5)采用各种信用增级方法提高发行证券的信用等级

(6)评级机构为资产池的资产提供信用评级

(7)SPV向投资者出售抵押贷款证券

A．(1)(5)(4)(6)(7)(2)(3)

B．(1)(5)(6)(7)(3)(2)(4)

C．(1)(4)(6)(5)(7)(3)(2)

D．(1)(4)(7)(2)(3)(5)(6)


正确答案：C
抵押贷款证券化的步骤：①建立一个独立的SPV来发行证券，SPV与原始权益人实行“破产隔离”；②SPV购买抵押贷款证券化的资产组合(贷款池)；③评级机构为资产池的资产提供信用评级；④采用各种信用增级方法提高发行证券的信用等级；⑤SPV向投资者出售抵押贷款证券；⑥SPV将出售抵押贷款证券的收益按合约转入原债权人的账户；⑦SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户。故选C。

第2题：

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A:1
B:2
C:3
D:4

答案：D
解析：
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

第3题：

证券交易内幕信息的知情人包括( )。

(1)发行人的董事、监事、高级管理人员

(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

(3)证券公司高级研究人员

(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员

A．(1)(2)(3)(4)

B．(1)(2)(3)

C．(1)(3)(4)

D．(1)(2)(4)


正确答案：A

第4题：

下列属于资产证券化参与者的有（ ）。
1、发起人
2、承销商
3、受托人
4、特殊目的机构

A.1、2、3、4
B.1、2、4
C.1、3、4
D.2、3、4

答案：A
解析：
考点：考查资产证券化参与者。资产证券化参与者有：发起人、特殊目的机构、信用增级机构、信用评级机构、承销商、服务商、受托人。

第5题：

国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）
1、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
3、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。

A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、2、3、4

答案：D
解析：
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：
（1）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。
（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
（7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

第6题：

中国农业银行已在以下哪些交易所挂牌上市？（ ）。（1）上海证券交易所（2）香港联合交易所（3）纳斯达克证券交易所（4）东京证券交易所

A.（1）和（2）
B.（1）和（3）
C.（2）和（3）
D.（1）（2）（3）（4）

答案：A
解析：
2010 年7 月，中国农业银行A+H 股于15 日、16 日分别在上海、香港挂牌上市，实现当时全球最大规模IPO。

第7题：

下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（ ）。
1、保险公司
2、为住户服务的非营利机构
3、养老基金
4、证券交易商

A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、3、4

答案：D
解析：
根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。 金融公司包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。其他金融公司主要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。

第8题：

假定不允许构造证券组合，并且证券1、2、3、4的特征如下表 证券

期望收益率（%） 标准差（%） 1 15 12 2 13 8 3 14 7 4 16 11所示：__________。

那么，对不知足且厌恶风险的投资者来说，具有投资价值的证券是：（ ） A．1和2

B．2和3

C．3和4

D．4和1


正确答案：C

第9题：

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。
1、公司控股股东
2、与公司业务有关的企业
3、公司的员工
4、证券公司

A.1、2、3
B.1、2、4
C.1、3、4
D.1、2、3、4

答案：D
解析：
考点：考查定向增发。非公开发行股票，也称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。

第10题：

（1）电影发行 （2）剪辑配乐
（3）创作剧本 （4）演员表演
（5）选取场景

A.3-4-2-1-5
B.4-3-5-2-1
C.5-4-2-3-1
D.3-5-4-2-1

答案：D
解析：
第一步，观察选项，确定首句应从3、4、5中选择。
观察3、4、5分别是剧本、演员、场景，运用基本常识能够判断，常规情况下剧本在先，从而可以排除B、C两个选项。
第二步，观察分析剩余选项，第一句都是第3句，尾句分别为1、5两句，1是最终成果，比5这个制作环节更适合作为尾句，排除A选项。
因此，选择D选项。

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