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下列有关股份公司股份发行和转让的说法中正确的有（）

题目
多选题
下列有关股份公司股份发行和转让的说法中正确的有（）
A

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

B

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

C

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起半年内不得转让

D

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起2年内不得转让

E

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

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第1题：

股票是股份公司为了筹集自有资金而发行的、表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让书面凭证。()


参考答案：正确

第2题：

下列关于股份公司的说法不正确的是（ ）

A 股份公司是法人

B 股份公司是典型的资合公司

C 资本总额平分为金额相等的股份

D 股份可以自由让渡，可以退股；


正确答案：D
D【解析】股份可以自由让渡，但不能退股。答案为D。

第3题：

根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

A．发行对象不得超过200人

B．发行价格不得低于市场交易价格

C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让

D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


正确答案：CD
解析：《证券法》规定，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名，因此选项A的说法错误；发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，因此选项B错误。

第4题：

关于代办股份转让业务，以下说法正确的有（）

A:投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理
B:在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书
C:股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
D:股份转让公司已确认的，可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让

答案：A,B,C,D
解析：
A项，投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理，委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。BCD三项，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理，股份转让公司的股份持有者办理股份重新登记和托管时，应按规定向办理机构提交有关材料，在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记结算机构.并且托管后方可开始转。

第5题：

以下构成发行障碍的有( )。

Ⅰ.工会持有发行人实控人的股份5%

Ⅱ.发行人与控股股东签订协议，无偿使用控股股东的发明专利

Ⅲ.发行人为解决工会持股问题，将工会的股份转让给其他3个股份公司，该3个股份公司的股东和原发行人其他股东的人数加起来超过200人

Ⅳ.发行人的股东之一为合伙企业，合伙企业合伙人是50人，发行人其他股东为190人

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：D
解析：
D
2010年保代培训：合伙企业可以作为1个股东，但不能用合伙企业规避股东人数超过200人的问题，若合伙企业是实控人，则股东人数应统计全部普通合伙人。

第6题：

下列有关股份有限公司股份发行和转让的说法中，错误的是：（ ）

A．公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

B．公司董事、监事持有的本公司股份，在任职期间内不得转让

C．公司为将股份奖励给本公司职工，可以收购本公司股份

D．公司股票的发行价格不得低于票面金额


正确答案：
暂无

第7题：

代办股份转让的基本规则

投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。


正确答案：√

第8题：

下列关于股份公司的说法不正确的是【 】

A．股份公司是法入

B．股份公司是典型的合资公司

C．资本总额平分为金额相等的股份

D．股份可以自由让渡，可以退股


正确答案：D
[解析]股份可以自由让渡，但不能退股。答案为D．

第9题：

以下关于股份公司股份转让的说法正确的有（　　）

A.发起人在公司设立3年不得转让所持公司股份
B.高管在离职后半年内不得转让所持公司股份
C.高管在任职期间每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％
D.监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

答案：B,C,D
解析：
本题考点系股份公司股份转让的限制相关规定。
《公司法》第一百四十一条对发起人和董、监、高转让股份进行了限制，具体规定如下：
(1)发起人转让的限制
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
(2)董、监、高转让的限制
①公司董、监、高应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；
②董、监、高所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让(即便离职了只要未满1年也不可转让)；
③离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
④公司章程可以对公司董、监、高转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。注意，上述①②③应同时遵守，本题中高管李某2012年5月1日离职，2012年11月2日尽管已离职超过半年，但截至2012年11月2日甲公司上市不满1年，因此仍不能转让。

第10题：

下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（ ）。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

答案：D
解析：
《中华人民共和国公司法》规定，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故选项D说法错误。

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