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中国证监会的限制令包括下列（ ）措施。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制分配红利Ⅲ.限制转让固有财产Ⅳ.责令有关股东转让股权

题目
单选题
中国证监会的限制令包括下列（ ）措施。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制分配红利Ⅲ.限制转让固有财产Ⅳ.责令有关股东转让股权
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

下列哪些是对银行业金融机构采取的强制措施? ( )

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分支机构申请的审查批准

B.限制资产转让

C.限制分配红利和其他收入

D.责令控股方转让股权


正确答案：ABC

第2题：

银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时,可以作出的行政强制措施有()。

A、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

B、限制资产转让

C、责令暂停部分业务，停止批准开办新业务

D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

E、停止批准增设分支机构

F、限制分配红利和其他收入


参考答案：ABCDEF

第3题：

银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构可以采取的措施包括（ ）。

A．责令暂停部分业务，停止批准开办新业务

B．限制分配红利和其他收入，限制资产转让

C．责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

D．责令调整董事、高级管理人员或者限制其权力

E．停止批准增设分支机构


正确答案：ABCDE

第4题：

银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可区别情形采取( )监管措施。

A.限制分配红利和其他收入
B.限制负债转让
C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
E.停止批准增设分支机构

答案：A,C,D,E
解析：
银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列监管措施：(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务(2)限制分配红利和其他收入。(3)限制资产转让。(4)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。(5)责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。(6)停止批准增设分支机构。

第5题：

对银行业金融机构的措施包括的内容是（ ）。

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分支机构申请的审查批准
B.限制资产转让
C.限制分配红利和其他收入
D.责令控股方转让股权
E.限制部分股东的权利

答案：A,B,C
解析：
对银行业金融机构的措施包括的内容是：
（1）责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分支机构申请的审查批准；
（2）限制资产转让；
（3）限制分配红利和其他收入。

第6题：

银行业监督管理机构对存在违反审慎经营原则的农合机构,将采取的监督管理措施有()。

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B.限制分配红利和其他收入

C.限制资产转让

D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。

E.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。甚至停止批准增设分支机构。


参考答案：ABCDE

第7题：

公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（ ）。

A.没收有关股东的股权及红利
B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利
C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务
D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款

答案：C
解析：
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，中国证监会应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
（1）限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务。
（2）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。
（3）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利。
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
（5）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

第8题：

公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括()

A.限制业务活动

B.限制分配红利

C.宣告破产

D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利


答案：C

解析：公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括宣告破产。

第9题：

下列选项中，不属于对银行业金融机构措施的内容的是( )。

A.限制资产转让
B.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分支机构申请的审查批准
C.限制分配红利和其他收入
D.限制部分股东的权利

答案：D
解析：
对银行业金融机构的措施包括的内容是：(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分支机构申请的审查批准；(2)限制资产转让；(3)限制分配红利和其他收入。 对银行业金融机构股东的措施：对于银行业金融机构股东，监管部门可以责令控股方转让股权或者限制部分股东的权利。

第10题：

对违反审慎经营规则的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以采取下列哪些措施（ ）

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收人
C.禁止资产转让
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
E.对于情节严重者，可以强制注销并没收其财产

答案：A,B,D
解析：
银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列措施：①责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；②限制分配红利和其他收入；③限制资产转让；④责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；⑤责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；⑥停止批准增设分支机构。

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