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多选题合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（）所产生的合规风险等A新产品和新业务的开发B新业务方式的拓展C新客户关系的建立D新客户关系的性质发生重大变化

题目
多选题
合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（）所产生的合规风险等
A

新产品和新业务的开发

B

新业务方式的拓展

C

新客户关系的建立

D

新客户关系的性质发生重大变化

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
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第1题：

合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的___进行___。

A.管理制度 研发调查

B.风险控制 制定协调

C.合规风险 分析论证

D.研发拓展 跟踪调查


正确答案：C

第2题：

与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。

A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险
B.新业务方式的拓展所产生的合规风险
C.新客户关系的建立所产生的合规风险
D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险
E.程序操作失误所产生的合规风险

答案：A,B,C,D
解析：
与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

第3题：

合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括()所产生的合规风险等。

A.新产品和新业务的开发

B.新业务方式的拓展

C.新客户关系的建立

D.新客户关系的性质发生重大变化


正确答案：ABCD

第4题：

（）需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。

  • A、信息科技风险管理部门
  • B、法律合规部门
  • C、首席信息官
  • D、联社理事会

正确答案:B

第5题：

识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的风险不属于合规管理部门的职责。()


答案：错
解析：
积极主动的识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的风险。

第6题：

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。

A.拓展经营活动的新业务领域
B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险

答案：A
解析：
积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

第7题：

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有（ ）。


A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

答案：A,B,C,D,E
解析：

第8题：

以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责( )

A.主动识别本业务条线的合规风险点

B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议

C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持

D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告


正确答案：ABCD

第9题：

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标


答案：A,B,C,D,E
解析：
。以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。

第10题：

合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（）所产生的合规风险等

  • A、新产品和新业务的开发
  • B、新业务方式的拓展
  • C、新客户关系的建立
  • D、新客户关系的性质发生重大变化

正确答案:A,B,C,D

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