建立合规性审核制度
建立健全规章制度管理流程
建立合规风险监控、报告制度
建立关联交易管理制度
第1题：
《中国农业银行合规政策》指出，合规是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及领导讲话精神相一致。 ( )
此题为判断题(对，错)。
第2题：
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第3题：
合规管理部门的基本职责不包括()
A.实施充分且有代表性的压力评估和测试
B.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
第4题：
第5题：
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
第6题：
根据《中国农业银行合规政策》，以下概念表述完整的是()：
A.合规，是指使农业银行的经营管理活动与规章制度相一致
B.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致
C.合规，是指使农业银行的经营管理活动与经济活动规律相一致
D.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律法规相一致
第7题：
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。（）
A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度
B.参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持
C.负责公司反洗钱制度的制订和实施
D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
第8题：
合规管理部门履行的职责包括( )。
A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试
C．持续关注法律、规则和准则的最新发展
D．对新员工进行合规培训
E．制订合规管理计划
第9题：
第10题：