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在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。

题目
单选题
在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。
A

综合质控部

B

合规与风险管理部

C

财务会计部

D

稽核审计部

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第1题：

公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供相应文件。

A、10

B、15

C、20

D、30


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第2题：

参照美国著名金融专家罗伯特，库恩的观点，投资银行的最佳定义是指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构，按照这一定义，不属于现代投资银行主要业务的有（ ）。

A、证券发行与承销
B、公司理财
C、私募发行
D、向客户零售证券

答案：D
解析：
投资银行是指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构。这是投资银行第二广义的定义。这里的资本市场主要指为资金需求者提供中长期（1年或1年以上）资金的市场，包括证券发行与承销、公司理财、收购兼并、商人银行业务、基金管理、风险资本运作、私募发行、咨询服务，以及风险管理和风险工具的创新等。但是不包括向客户零售证券、不动产经纪、抵押、保险以及其他类似的业务。

第3题：

公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。

  • A、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等
  • B、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等
  • C、项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
  • D、项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要

正确答案:B,D

第5题：

公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件()。

A:募集说明书单行本
B:承销协议及承销团协议
C:资产评估报告
D:律师鉴证意见

答案：A,B,D
解析：
公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：①募集说明书单行本；②承销协议及承销团协议；③律师鉴证意见（限于首次公开发行）；④会计师事务所验资报告；⑤中国证监会要求的其他文件。本题正确答案为ABD选项。

第6题：

下列关于投资银行的说法,错误的是()

A、是主要金融中介之一

B、主要服务于资本市场

C、有的还参与部分货币市场业务

D、只从事证券发行承销业务


参考答案：D

第7题：

公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供( )以及中国证监会要求的其他文件。

A:募集说明书单行本
B:承销协议及承销团协议
C:律师鉴证意见（限于首次公开发行）
D:会计师事务所验资报告

答案：A,B,C,D
解析：
公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：募集说明书单行本；承销协议及承销团协议；律师鉴证意见（限于首次公开发行）；会计师事务所验资报告；中国证监会要求的其他文件。

第8题：

公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件( )以及中国证监会要求的其他文件。

A．募集说明书单行本

B．承销协议及承销团协议

C．律师鉴证意见（限于首次公开发行）

D．会计师事务所验资报告


正确答案：ABCD
65. ABCD【解析】公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：募集说明书单行本；承销协议及承销团协议；律师鉴证意见（限于首次公开发行）；会计师事务所验资报告；中国证监会要求的其他文件。

第9题：

首次公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供()等文件。

A:募集说明书单行本
B:承销协议及承销团协议
C:律师鉴证意见
D:会计师事务所验资报告

答案：A,B,C,D
解析：
公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：(1)募集说明书单行本；(2)承销协议及承销团协议；(3)律师鉴证意见；(4)会计师事务所验资报告；(5)中国证监会要求的其他文件。

第10题：

项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。

  • A、10日
  • B、15日
  • C、一个月
  • D、两个月

正确答案:C

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