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单选题客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。A 3B 5C 1D 2

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单选题客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。A 3B 5C 1D 2

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第1题：

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。

A.3
B.5
C.1
D.2

答案：A
解析：
客户回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

第2题：

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。

A:3
B:5
C:10
D:15

答案：C
解析：
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。本题正确答案为C选项。

第3题：

保险公司应当保存客户身份识别及交易记录。客户资料和管理档案保管应不少于()年?

A、2年

B、3年

C、5年

D、8年


答案：C

第4题：

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（ ）
Ⅰ确认客户身份
Ⅱ确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
Ⅲ确认客户开户为其真实意愿
Ⅳ提醒客户自行设置和妥善保管密码

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年未客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：①确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。③确认客户开户为其真实意愿。④提醒客户自行设置和妥善保管密码。⑤确认客户开户方式。

第5题：

下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）

A:证券公司应当统一组织回访客户，对原开户客户应当在半年内完成回访
B:证券公司应当统一组织回访客户，对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年

答案：B,C
解析：
AB两项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。C项，证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自动证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护；D项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

第6题：

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。

A、3
B、5
C、1
D、2

答案：A
解析：
客户回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。@##

第7题：

下列说法中正确的有（ ）。
A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年


答案：A,C
解析：
证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年；证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

第8题：

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4


正确答案：C
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。

第9题：

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

A.5
B.10
C.15
D.20

答案：D
解析：
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

第10题：

旅行社招徕、接待旅游者,应当妥善保存各类合同及相关文件、资料。合同及相关文件、资料保存期应当不少于（）年

A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

答案：B
解析：

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