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第1题：
第2题：
第3题：
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
第9题：
第10题：
在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A、10B、20C、30D、40
单选题证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.注册登记A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
下列说法中正确的有（ ）。 A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年 B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年 C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年 D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（ ） Ⅰ确认客户身份 Ⅱ确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款 Ⅲ确认客户开户为其真实意愿 Ⅳ提醒客户自行设置和妥善保管密码A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A、1B、2C、3D、4
根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。
单选题按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。Ⅰ．客户回访和投诉处理Ⅱ．协议签订Ⅲ．业务推广Ⅳ．服务提供A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。 ①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 ②涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 ③客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 ④涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕?A：①②③ B：①④ C：①②③④ D：①③④
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 V.投诉处理A、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、V
