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反洗钱管理人员准入要求。（）

题目
多选题
反洗钱管理人员准入要求。（）
A

熟悉银行业务，具备多业务条线工作经验。至少需3—4年以上会计、信贷等岗位工作经历

B

具备计算机基础，熟悉综合业务系统

C

具备数据分析能力，具有一定的职业判断力

D

需通过金融业反洗钱岗位准入培训考试和省农信联社组织的反洗钱岗位从业资格考试

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
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第1题：

保监管会《保险业反洗钱工作管理办法》从()三个方面对保险公司、保险资产管理公司提出了准入时的反洗钱要求。

A.机构

B.资金

C.承保

D.人员


参考答案：ABD

第2题：

按照我国银行业的监管要求，银行机构的市场准入包括三个方面，即机构准入、业务准入和()。

A.注册资本准入

B.高级管理人员准人

C.区域准入

D.产品准入


正确答案：B
市场准入包括三个方面：机构准入、业务准入和高级管理人员准入。

第3题：

以下哪项不属于管理人员反洗钱履职要点。

A.合理配置反洗钱履职资源

B.报送大额与可疑交易报告

C.贯彻落实反洗钱监管要求

D.严格保守反洗钱秘密信息


参考答案：B

第4题：

按照我国银行的监管要求,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务准入和（　　）。

A.高级管理人员准入
B.注册准入
C.产品准入
D.区域准入

答案：A
解析：
市场准入是银行监管的首要环节，市场准入包括三个方面: （1）机构准入：是指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立；
（2）业务准入：指按照审慎性标准，批准银行机构的业务范围和开办新业务；
（3）高级管理人员准入：指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。
考点：银行监管的方法

第5题：

按照我国银行业的监管要求，银行机构的市场准入包括三个方面，即机构准入、业务准入和（　　）。

A. 注册资本准入
B. 高级管理人员准入
C. 金融产品准入
D. 区域准入

答案：B
解析：
根据中国银监会的监管规则，银行机构的市场准入包括三个方面：①机构准入，指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立；②业务准入，指按照审慎性标准，批准银行机构业务范围和开办新业务；③高级管理人员准入，指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

第6题：

中国人民银行作为我国反洗钱监管机构,其主要职责为“制定保险业反洗钱监管制度,对保险业市场准入提出反洗钱要求,开展反洗钱审查和监督检查,参加反洗钱监管合作”。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第7题：

下列属于市场准入的有:

A.机构准入

B.业务准入

C.法人准入

D.高级管理人员准入

E.技术准入

答案：A,B,D
解析：

第8题：

下列属于市场准入的有( )。

A．机构准入

B．业务准入

C．法人准入

D．高级管理人员准入


正确答案：ABD

第9题：

按照我国银行业的监管要求，银行机构的市场准入包括三个方面，即机构准入、业务和（　　）。

A. 高级管理人员准入
B. 产品准入
C. 注册资本准入
D. 区域准入

答案：A
解析：
根据中国银监会的监管规则，银行机构的市场准入包括三个方面：①机构准入，指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立；②业务准入，指按照审慎性标准，批准银行机构的业务范围和开办新的业务品种；③高级管理人员准入，指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

第10题：

银行机构的( )指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

A.机构准入
B.市场准入
C.高级管理人员准入
D.业务准入

答案：C
解析：
高级管理人员准人指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

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