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(2013年考题)我国证券公司的业务范围包括( )。

题目
(2013年考题)我国证券公司的业务范围包括( )。

A.存款业务
B.担保业务
C.贷款业务
D.证券自营
E.证券经纪
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第1题：

我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更须经证券监管部门批准，所渭重要事项包括（ ）。

A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B．变更业务范围或者注册资本

C．变更持有3%以上股权的股东、实际控制人

D．变更公司主要财务人员


正确答案：AB

第2题：

依据我国《证券法》证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是()。

A:变更业务范围
B:变更实际控制人的高级管理人员
C:变更上市证券公司实际控制人
D:上市证券公司增加注册资本

答案：B
解析：
《证券法》对于设立以及重要事项变更审批要求，必须经证券监督管理机构批准的情形包括：①证券公司设立、收购或者撤销分支机构；②变更业务范围或者注册资本；③变更持有5%以上股权的股东、实际控制人；④变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式；⑤停业、解散、破产。

第3题：

在我国,综合类证券公司的业务范围不包括()

A、证券代理买卖

B、自有及受托资产管理

C、证券承销

D、证券投资咨询(含财务顾问)


参考答案：B

第4题：

(2018年考题)下列业务中，属于我国商业银行业务范围的有( )。

A.信托投资
B.吸收公众存款
C.买卖外汇
D.发放贷款
E.从事银行卡业务`

答案：B,C,D,E
解析：
我国的商业银行可以经营下列部分或者全部业务： ①吸收公众存款；②发放短期、中期和长期贷款；③办理国内外结算；④办理票据承兑与贴现；⑤发行金融债券；⑥代理发行、代理兑付、承销政府债券；⑦`卖政府债券、金融债券；⑧从事同业拆借；⑨买卖、代理买卖外汇；⑩从事银行卡业务； ?提供信用证服务及担保； ?代理收付款项及代理保险业务； ?提供保管箱服务； ?经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

第5题：

我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营

A:Ⅱ. Ⅲ.
B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

答案：D
解析：
按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

第6题：

目前，我国的证券公司按其业务范围可分为()。

A:混合型证券公司与单一型证券公司
B:承销类证券公司与非承销类证券公司
C:综合类证券公司与经纪类证券公司
D:自营类证券公司和经纪类证券公司

答案：C
解析：
目前，我国的证券公司按其业务范围可分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

第7题：

(2018年)目前我国的资信评级机构大约有50家，其业务范围不包括（）。

A.企业债券评级
B.基金产品评级
C.贷款项目评级
D.证券公司评级

答案：B
解析：
目前，我国的资信评级机构大约有50家，其业务范围主要包括金融机构资信评级、贷款项目评级、企业资信评级、企业债券及短期融资债券资信等级评级、保险公司及证券公司等级评级等。

第8题：

《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券公司设立的程序、条件和组织形式 B．证券公司的业务种类 C．业务范围与注册资本的关系 D．证券公司设立申请的审核


正确答案：ABCD
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P318。

第9题：

我国证券公司的业务范围不包括（ ）。

A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券融资
D.证券资产管理

答案：C
解析：
本题考查的是证券和保险类金融机构体系。我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

第10题：

我国证券公司的业务范围包括( )。

A.存款业务
B.证券承销与保荐
C.贷款业务
D.证券自营
E.证券经纪

答案：B,D,E
解析：
证券公司具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

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