投资者甲原持有某挂牌公司8%的股份,2017年5月15日(周一)通过协议方式受让7%的股份,2017年5月16日(周二)披露权益变动报告书,则以下说法正确的是()。(假设均为工作日)A、甲在5月17日可以继续买卖该挂牌公司股票B、甲在5月18日可以继续买卖该挂牌公司股票C、甲在5月19日可以买卖该挂牌公司股票D、甲在5月20日可以买卖该挂牌公司股票

题目

投资者甲原持有某挂牌公司8%的股份,2017年5月15日(周一)通过协议方式受让7%的股份,2017年5月16日(周二)披露权益变动报告书,则以下说法正确的是()。(假设均为工作日)

  • A、甲在5月17日可以继续买卖该挂牌公司股票
  • B、甲在5月18日可以继续买卖该挂牌公司股票
  • C、甲在5月19日可以买卖该挂牌公司股票
  • D、甲在5月20日可以买卖该挂牌公司股票
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第1题:

以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。
Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出
Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅳ两项,《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》第5条规定,股票挂牌时拟采取做市转让方式的,应当具备以下条件:①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务,且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司;②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票;③全国股份转让系统公司规定的其他条件。Ⅱ项,《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第37条规定,投资者买人的股票,买入当日不得卖出;做市商买入的股票,买入当日可以卖出。全国股份转让系统公司另有规定的除外。第68条规定,做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出。Ⅲ项,《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第58条规定,做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

第2题:

下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。
Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ.乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足
Ⅳ.丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称
Ⅴ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
Ⅰ项,《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(2017年修订)第6条规定,下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行:①《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工,以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织;②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
Ⅱ、Ⅲ两项,第3条规定,下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构;②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
Ⅳ项,根据《全国中小企业股份转让系统机构业务问答(一)——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题》的规定,资产管理计划或契约型私募基金所投资的公司申请在全国股转系统挂牌时,股份可以直接登记为产品名称。
Ⅴ项,第5条规定,同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:
①在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
②具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四十三条规定禁止参与股票交易的,不得申请参与挂牌公司股票公开转让。

第3题:

下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。

A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票

B、通过收购取得的股票

C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票

D、挂牌公司分立,个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票


答案:ABCD

第4题:

某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为,是()。

  • A、涉嫌操纵市场
  • B、涉嫌内幕交易
  • C、合法但不合规
  • D、合法合规

正确答案:B

第5题:

下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有( )。
Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ.乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《中华人民共和国公司法》《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2019年缴足
Ⅳ.丙契约型私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ

答案:E
解析:
Ⅱ、Ⅲ项,实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行。

第6题:

下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有( )。
Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ.乙有限责任公司,实缴资本500万元
Ⅳ.丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称
Ⅴ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(2017年修订)第3条规定,下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构;②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。(Ⅱ项错误,Ⅲ项正确)第5条第1点规定,同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。(Ⅴ项错误)
  第6条规定,下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行:①《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工,以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织;②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。(Ⅰ项正确)
  根据《全国中小企业股份转让系统机构业务问答(一)——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题》的规定,资产管理计划或契约型私募基金所投资的公司申请在全国股转系统挂牌时,股份可以直接登记为产品名称。(Ⅳ项正确)
  综上所述,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项正确,选B。

第7题:

以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。
Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不作顺延
Ⅱ.申报当日有效,投资者可以撤销委托申报的未成交部分
Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出
Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅰ项,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第3.1.7
条第1款规定,股票转让时间为每周一至周五上午9∶15至11∶30,下午13∶00至15∶00。转让时间内因故停市,转让时间不作顺延。Ⅱ项,第3.1.14条规定,申报当日有效,投资者可以撤销委托申报的未成交部分。Ⅲ项,第3.1.11条规定,买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出。Ⅳ项,第3.1.12条规定,股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

第8题:

主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )


正确答案:×

第9题:

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,不正确的是( )。

A、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业,可以参与挂牌公司股票公开转让
B、张某本人名下前一交易日日终证券类资产市值为500万元人民币,具有两年以上证券投资经验,可以参与挂牌公司股票公开转让
C、公司股东、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工,可以参与挂牌公司股票定向发行
D、公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,仍可以买卖所有挂牌公司股票

答案:D
解析:
公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。【点评】参与全国股转系统挂牌公司公开转让的投资者,与参与全国股转系统挂牌公司定向发行的投资者,各自的标准应当着重掌握。并且这里的标准,应当与公司债券非公开发行中的“合格投资者”标准区分开。

第10题:

某投资人通过协议转让方式增持某挂牌公司股票,交易完成后其持股比例由14%变为16%,该投资人不存在间接持股或一致行动人的情形,以下说法错误的有()。

  • A、该挂牌公司作为信息披露义务人应编制并披露权益变动报告书
  • B、该投资人不需要编制并披露权益变动报告书
  • C、该挂牌公司作为信息披露义务人应编制并披露异常交易报告书
  • D、该投资人作为信息披露义务人应编制并披露权益变动报告书

正确答案:A,B,C

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