甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日,3月17日办理验资,

题目

甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日,3月17日办理验资,4月9日取得股份登记函,4月18日完成新增股份登记。则挂牌公司在下列时点使用募集资金构成违规的是()。

  • A、2017年3月14日
  • B、2017年3月18日
  • C、2017年4月10日
  • D、2017年4月16日
参考答案和解析
正确答案:A,B
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相似问题和答案

第1题:

关于全国股转系统挂牌流程,下列不属于决策改制阶段的是( )。

A.办理股份公司设立手续
B.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
C.验资机构验资并出具验资报告
D.召开股东会并作出同意改制的决议

答案:B
解析:
决策改制阶段主要包括以下步骤:①召开股东会并作出同意改制的决议;②名称预先核准;③出具改制审计报告;④出具改制评估报告;⑤律师审查重大法律事项;⑥召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议;⑦签署发起人协议;⑧验资机构验资并出具验资报告;⑨召开股份公司创立大会;⑩召开第一届董事会第一次会议;11召开第一届监事会第一次会议;12办理股份公司设立手续。

第2题:

挂牌公司股票发行的下列事项中,不违反相关规定的是()。

  • A、设立持股平台参与公司股票发行
  • B、前一次发行取得股份登记函后未办理股份登记即召开董事会进行股票发行
  • C、修改公司章程排除股东优先认购权
  • D、通过登报的方式吸引投资者

正确答案:C

第3题:

2008年8月22日甲公司股票的每股收盘价格为63元,甲公司认购权证的行权价格为每股5元,此时甲公司认股权证是( )。

A.价平认购权证

B.价内认购权证

C.价外认购权证

D.零值认购权证


正确答案:B
解析:《财务成本管理》教材第323、327页。

第4题:

挂牌公司股票发行的认购协议中,以下条款不可以存在的是()。

  • A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
  • B、强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派
  • C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
  • D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

正确答案:A,B,C,D

第5题:

关于发行后股东人数不超过200人的股票发行,下列说法中正确的是()。

  • A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
  • B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
  • C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
  • D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后,应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续

正确答案:C

第6题:

全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票,若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款,根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过
Ⅱ.挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体
Ⅲ.认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派
Ⅳ.挂牌公司未来需融资时,新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款
Ⅴ.经股东大会审议通过,发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权

A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》(股转系统公告〔2016〕63号),挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的,应当满足以下监管要求:
①认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。
②认购协议不存在以下情形:
a.挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体;(禁止)
b.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格;
c.强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派;
d.挂牌公司未来再融资时,如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款,则相关条款自动适用于本次发行认购方;(禁止)
e.发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权;(禁止)
f.不符合相关法律法规规定的优先清算权条款;
g.其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。

第7题:

在以下情形中,挂牌公司不可以启动股票发行的是()。

  • A、前次发行正在验资
  • B、前次发行正在备案
  • C、前次发行正在登记
  • D、前次发行正在认购

正确答案:A,B,C,D

第8题:

2008年8月22日甲公司股票的每股收盘价格为4.63元,甲公司认购权证的行权价格为每股4.5元,此时甲公司认股权证是()。

A、价平认购权证
B、价内认购权证
C、价外认购权证
D、零值认购权证

答案:B
解析:
本题考核的知识点是“认股权证”。甲公司认购权证的行权价格低于市场交易价格,属于价内认购权证。

第9题:

挂牌公司应当在发行认购结束后验资前,与()签订对募集资金专户的三方监管协议。

  • A、律师
  • B、主办券商
  • C、商业银行
  • D、托管机构

正确答案:B,C

第10题:

以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是()。

  • A、合同签订时间
  • B、自愿限售安排
  • C、估值调整条款
  • D、认购保证金条款

正确答案:D

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