上市公司应当尽量避免在年报、半年报披露()内接受投资者现场调研、媒体采访等。A、前10日B、前15日C、前30日D、后10日

题目

上市公司应当尽量避免在年报、半年报披露()内接受投资者现场调研、媒体采访等。

  • A、前10日
  • B、前15日
  • C、前30日
  • D、后10日
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第1题:

下列说法正确的是( )。

A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易H内披露付息公告

B.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

C.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

D.在可转换公司债券期满前3.5个交易日内披露本息兑付公告


正确答案:ACD

第2题:

上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份,在下列时间窗口可以进行增持的有( )。
Ⅰ.上市公司半年报披露8日前
Ⅱ.权益变动报告公告2日后
Ⅲ.上市公司业绩预告披露7日前
Ⅳ.上市公司年报披露5日前
Ⅴ.知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

A:Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅳ

答案:A
解析:
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定,控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份:①上市公司定期报告披露前10日内;
  ②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内;
  ③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易,在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内;
  ④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中,至该事件依法披露后2个交易日内;
  ⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内;
  ⑥《证券法》第47条规定的情形;
  ⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前30日内不得转让解除限售存量股份。
  《证券法》(2014年修订)第47条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。Ⅰ.项,定期报告(包括半年报)披露前10日内不得增持。Ⅱ项,在权益变动报告2日内不得增持,但2日后可以增持。Ⅲ项,上市公司业绩预告披露前10日内不得增持。Ⅳ项,定期报告(包括年报)披露前10日内不得增持。Ⅴ项,自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中,至该事件依法披露后2个交易日内,不得增持。

第3题:

可转换公司债券上市获准后,上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内,在指定媒体上披露上市公告书。( )


正确答案:√

第4题:

上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份,在下列时间窗口可以进行增持的有(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.上市公司半年报披露8日前
Ⅱ.权益变动报告公告2日后
Ⅲ.上市公司业绩预告披露7日前
Ⅳ.上市公司年报披露5日前
Ⅴ.知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅴ

答案:C
解析:

第5题:

以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有( )。
Ⅰ 上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份
Ⅱ 中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份
Ⅲ 上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购入0.2%股份
Ⅳ 上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定,控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份:1、上市公司定期报告披露前10日内;2、上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内;3、控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易,在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内;4、自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中,至该事件依法披露后2个交易日内;5、控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内;6、《证券法》第47条规定的情形;7、相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4.2.21条规定,控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份:1、公司年度报告公告前30日内,因特殊原因推迟年度报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算,直至公告前1日;2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后2个交易日内;4、中国证监会及本所认定的其他期间。

第6题:

以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有( )。
Ⅰ.上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份
Ⅱ.中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份
Ⅲ.上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0.2%股份
Ⅳ.上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ

答案:A
解析:
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定,控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份:①上市公司定期报告披露前10日内;②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内;③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易,在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内;④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中,至该事件依法披露后2个交易日内;⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内;⑥《证券法》第47条规定的情形;⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4.2.21条规定,控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份:①公司年度报告公告前30日内,因特殊原因推迟年度报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算,直至公告前1日;②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后2个交易日内;④中国证监会及本所认定的其他期间。

第7题:

股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是( )。

A.无需进行披露
B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C.基金管理人自主决定披露时间
D.尽快进行临时披露

答案:D
解析:

第8题:

上市公司的股票交易被ST期间,其股票交易遵循的规则不包括( )。

A.股票名称前加ST

B.日涨跌幅限制为5%

C.半年报须经审计

D.季报须经审计


正确答案:D
【答案】D
【解析】股票交易被ST期间,其股票交易遵循下列规则:日涨跌幅限制为5%;股票名称前加ST;半年报须经审计。

第9题:

关于可转换公司债券上市的信息披露,下列说法正确的有( )。

Ⅰ.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3-5个交易日内披露付息公告

Ⅱ.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

Ⅲ.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

Ⅳ.在可转换公司债券期满前3-5个交易日内披露本息兑付公告

Ⅴ.在可转换公司债券期满前5个交易日内披露本息兑付公告

A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:C
解析:
C
Ⅱ项,上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。

第10题:

可转换公司债券上市获准后,上市公司应当在可转换公司债券上市前()交易日内,在指定媒体上披露上市公告书。

A:2个
B:3个
C:5个
D:10个

答案:C
解析:
可转换公司债券获准上市后,上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内,在指定媒体上披露上市公告书。

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