当出现下列第()种情形时,交易所可以以交易所公告的形式,向市场说

题目

当出现下列第()种情形时,交易所可以以交易所公告的形式,向市场说明有关情况。

  • A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询
  • B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告
  • C、交易所认为必要的
  • D、以上均适用
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第1题:

期货交易所对于下列( )情形不需承担责任。

A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失

B.期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

D.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的


正确答案:AD
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定,期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。第五十一条规定,期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。

第2题:

请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(9)第3大题第9小题如何解答?

【题目描述】

第 109 题单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买人,并向市场公布。(  )

 


正确答案: X

第3题:

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,不能采取暂时停止交易的措施加以应对。( )


正确答案:×

第4题:

因发生不可抗力、意外事件、技术故障或交易所认定的其他异常情况,导致部分或全部交易不能进行的,交易所将及时向市场公告,并可视情况需要单独或者同时采取()等措施。

A:技术性停牌
B:向市场公告
C:临时停市
D:暂缓进入交收

答案:A,C,D
解析:
易异常情况处理。因发生不可抗力、意外事件、技术故障或交易所认定的其他异常情况,导致部分或全部交易不能进行的,交易所将及时向市场公告,并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。

第5题:

我国债券市场的发展先后顺序是( )。

A.以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主

B.以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主

C.以柜台市场为主>以银行间市场为主>以以交易所市场为主

D.以柜台市场为主>以交易所为主>以银行间市场为主


正确答案:D

第6题:

深圳证券交易所规定,股票交易出现异常波动的,证券交易所可以决定停牌,直至有披露义务的当事人做出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的,在公告后首个交易日开市时复牌。( )


正确答案:√

第7题:

下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示

C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用


正确答案:ABC
《期货交易所管理办法》第一百零九条规定,期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

第8题:

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,可以采取提高保证金的措施加以应对。( )


正确答案:√

第9题:

下列说法正确的是()。

A:股票、封闭式基金交易出现异常波动的,交易所可以决定摘牌
B:交易所对上市证券实行挂牌交易
C:证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,交易所终止其上市交易
D:交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

答案:B,C,D
解析:
交易所对上市证券实行挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,交易所终止其上市交易,并予以摘牌。股票、封闭式基金交易出现异常波动的,交易所可以决定停牌,直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌。交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告,相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告。故本题选B、C、D。

第10题:

下列说法中正确的是( )。
A.证券的挂牌,证券交易所要予以公告
B.证券的摘牌,证券交易所不需要予以公告
C.证券的停牌,证券交易所要予以公告
D.证券的复牌,证券交易所要予以公告


答案:A,C,D
解析:
证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌,证券交易所要予以公告。另外,根据有关规定,上市公司披露定期报告、临时公告,也要进行例行 停牌。

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