上市公司控股股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。

题目

上市公司控股股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题:

申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 ( )


正确答案:×

第2题:

在主板首次公开发行股票时,发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。 ( )


正确答案:A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P129。

第3题:

公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的,必须经股东大会决议,在此种情况下,股东或实际控制人支配股东可参加表决。 ( )


正确答案:×
124.B【解析】公司为股东或实际控股人提供担保的,控股人或股东要回避。

第4题:

根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》,存在(),应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。
Ⅰ.保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅱ.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅲ.保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况
Ⅳ.保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
Ⅴ.保荐人与发行人之间的其他关联关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ

答案:A
解析:
《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》(上证发[2019]24号)第7条规定,保荐人应当详细说明发行人与保荐人是否存在下列情形:
①保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;
②发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;
③保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况;
④保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;
⑤保荐人与发行人之间的其他关联关系。存在上述情形的,应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。

第5题:

发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司共同承担连带赔偿责任。( )


正确答案:√

第6题:

第 140 题 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查发行人的业务独立性。

第7题:

发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及苎控制的其他企业占用的情况,或者为控股股东、实际控制人及其控制的兵他企业担保的情况。 ( )


正确答案:√

第8题:

上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。 ( )


正确答案:√

第9题:

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。( )


正确答案:√

第10题:

发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿 责任。 ( )


答案:A
解析:
。依法披露的信息必须真实、准确、完整,不得有虚似记载、误导性陈 述或者重大遗漏。违反以上规定玫使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人应当承担 赔偿责任;发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证 券公司,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的 控臊股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。故题干说 法正确。

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