多选题下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（　　）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险D证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争

题目

多选题

下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（　　）。

证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争

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第1题：

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险

B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

正确答案：BCD

第2题：

证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。（）

正确答案：×

第3题：

证券公司控股股东的行为规范有（）。

A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

正确答案：BCD
BCD
本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

第4题：

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　）。

A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案：B

解析：

控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

第5题：

控股股东被禁止的行为有()。

A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

答案：B,C,D

解析：

控股股东的行为规范包括：不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。

第6题：

违背控股股东行为规范的是（）。

A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

正确答案：B

第7题：

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。

A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

答案：B,C,D

解析：

控股股东的行为规范包括：不得损害证券公司、其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干涉公司的正常经营管理活动。B、C、D正确。

第8题：

控股股东被禁止的行为有（）。 A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

正确答案：BCD
考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P295。

第9题：

下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。

A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案：B

解析：

控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

第10题：

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。( )

答案：对

解析：

本题考查发行人的业务独立性。

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