下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。

题目
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。
Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由( )将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A、证券公司的控股股东、实际控制人
B、证券业协会
C、证券公司
D、期货公司

答案:C
解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第2题:

(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

答案:B
解析:
证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

第3题:

关于公司的实际控制人的表述,下列说法中正确的是哪项?( )。

A.公司的实际控制人是公司的股东

B.公司章程中应载明实际控制人

C.公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员

D.公司为公司的实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议


正确答案:D
【考点】公司的实际控制人
    【解析】《公司法》第217条第(三)项规定:“实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。”《公司法》第25条规定:“有限责任公司章程应当载明下列事项:(一)公司名称和住所;(二)公司经营范围;  (三)公司注册资本;(四)股东的姓名或者名称;(五)股东的出资方式、出资额和出资时间;(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;  (七)公司法定代表人:(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在公司章程上签名、盖章。”第82条规定:“股份有限公司章程应当载明下列事项:(一)公司名称和住所;(二)公司经营范围;(三)公司设立方式;(四)公司股份总数、每股金额和注册资本;(五)发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;  (六)董事会的组成、职权、任期和议事规则;(七)公司法定代表人;  (八)监事会的组成、职权、任期和议事规则;(九)公司利润分配办法;(十)公司的解散事由与清算办法;  (十一)公司的通知和公告办法:(十二)股东大会会议认为需要规定的其他事项。”第16条规定:“公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东,不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。”《公司法》第147条规定了公司董事、监事、高级管理人员的消极任职资格,该条未规定实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员。根据上述规定,本题D项当选

第4题:

以下关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任说法正确的是()。

  • A、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的,上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前,应当主动消除损害
  • B、未能消除损害的,应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排
  • C、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排,并提交被收购公司股东大会审议通过
  • D、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以不用回避表决

正确答案:A,B,C

第5题:

下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ.净资产低于实收资本40%的单位,不得成为证券公司的实际控制人
Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告并责令纠正
Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:B
解析:
净资产低于实收资本50%的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。股东应当严格履行出资义务,证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第6题:

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由( )将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.证券公司的控股股东、实际控制人
B.证券业协会
C.证券公司
D.期货公司

答案:C
解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第7题:

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是(  )

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保

答案:A
解析:
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。 证券公司的股东,特别是控股股东以及证券公司的实际控制人,对公司的经营具有绝对的控制优势,可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中,部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势,通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式,非法占用证券公司或者客户的资产,严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位,占用证券公司或客户的资金,损害证券公司及客户的合法权益,《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定,并设专章就客户资产的保护进行规范。

第8题:

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是( )?

A:证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B:证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C:证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D:证券公司可以为股东融资进行担保

答案:A
解析:
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东,特别是控股股东以及证券公司的实际控制人,对公司的经营具有绝对的控制优势,可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中,部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势,通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式,非法占用证券公司或者客户的资产,严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位,占用证券公司或客户的资金,损害证券公司及客户的合法权益,《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定,并设专章就客户资产的保护进行
规范。

第9题:

上市公司控股股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。


正确答案:错误

第10题:

下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中,不正确的是()。

  • A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益
  • B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的,上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前,应当主动消除损害
  • C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的,上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后,应当主动采取消除损害的措施
  • D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排,并提交被收购公司股东大会审议通过,被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决

正确答案:C

更多相关问题