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下列做法中没有违法、违规的是（）。

题目

下列做法中没有违法、违规的是（）。

  • A、粮食价格上涨，把去年的种子当粮食销售
  • B、收购的商品粮纯度很高，把它当种子销售
  • C、种子销售过程中产地随便标注
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第1题：

企业申请发行短期融资债券应当符合的条件是（ ）。

A．具有稳定的偿债资金来源，最近3个会计年度盈利

B．近3年没有违法和重大违规行为

C．近5年没有违法和重大违规行为

D．近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形

E．近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形


正确答案：BD

第2题：

根据《劳动法》，无效劳动合同从()时起，就没有法律约束力。

A:订立
B:履行
C:发现违法违规
D:确认违法违规

答案：A
解析：
考点：劳动合同的法律效力。

第3题：

发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

重大违法违规行为如何界定？三年前的违法违规行为影响上市吗？


正确答案: 重大违法违规行为，是指违反国家法律、行政法规，且受到行政处罚、情节严重的行为。但具体如何认定违法违规行为是否构成“重大”，是一个实质判断问题。根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》等规定，重大违法违规包括以下情形：
（1）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；
（2）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；
（3）违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；
（4）向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
（5）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的违法行为；
（6）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。近三年重大违法违规行为的起算时点，法律、行政法规和规章有明确规定的，从其规定，没有规定的，从违法违规行为的发生之日起计算，违法违规行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
对行政处罚决定不服正在申请行政复议或者提起行政诉讼的，在行政复议决定或者法院判决尚未作出之前，原则上不影响依据该行政处罚决定对该行为是否为重大违法违规行为的认定，但可依法申请暂缓作出审核决定。
三年前的违法违规行为是否影响上市，需要结合违法违规行为的性质及其重要程度综合判断。比如因违法违规受到海关、税收、环保等部门的行政处罚，三年之后一般不会构成上市障碍；但是如果在国有企业改制过程中侵吞国有资产，或存在重大出资不实或虚假出资并对公司现状仍有重大影响的违法行为，即使三年之后也会构成障碍。

第5题：

索要或接受学生及家长赠送的礼品礼金属于（）。

  • A、违法行为
  • B、违规行为
  • C、既违规又违法
  • D、不违规也不违法

正确答案:B

第6题：

根据《劳动法》，无效劳动合同从( )时起，就没有法律约束力。

A.订立
B.履行
C.发现违法违规
D.确认违法违规

答案：A
解析：
无效劳动合同是指依法不具有法律约束力的劳动合同。无效的劳动合同，从订立的时候起，就没有法律约束力。确认劳动合同部分无效的，如果不影响其余部分的效力，其余部分仍然有效。

第7题：

守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。

A.实施违法违规行为
B.参与违法违规行为
C.为他人违法违规的行为提供帮助
D.以上都是

答案：D
解析：
本题考察守法合规的含义和基本要求；
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

第8题：

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有受到处罚的。

第9题：

学生实施违法、违规、违纪行为，下列哪项不属于可以从轻、减轻或免予处分的情形（）

  • A、事后主动消除或者减轻违法、违规、违纪行为危害后果的
  • B、事后主动承认错误，如实交待错误事实，有悔改表现，且危害后果轻微的
  • C、配合有关部门查处违法、违规、违纪行为有立功表现的
  • D、在共同实施违法、违规、违纪行为中起组织、领导、策划作用的

正确答案:D

第10题：

项目经理违法违规的记分周期是（）


正确答案:12个月

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