银监会或其派出机构在收集证据时,可以采取()的方法。

题目

银监会或其派出机构在收集证据时,可以采取()的方法。

  • A、抽样取证
  • B、证据取证
  • C、信访取证
  • D、复查取证
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第1题:

金融机构应持下列材料到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证()。①银监会或其派出机构的批准文件②金融机构介绍信③领取许可证人员的合法有效身份证明④银监会或其派出机构要求的其他资料。

A、①②③

B、②③④

C、②③

D、①②③④


答案:D

第2题:

金融许可证由银监会统一印制和管理,颁发时加盖( )的单位印章方具有效。

A.银监会

B.派出机构

C.银监会或其派出机构

D.金融机构


正确答案:C

第3题:

银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题,有权要求商业银行限期改正;逾期未改正的,或在重大声誉事件处置中存在严重过失的,银监会或其派出机构依法采取相应监管措施。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

商业银行应按照规定向()报送与操作风险有关的报告。

  • A、银监会或其派出机构
  • B、银监会
  • C、银监会派出机构
  • D、人民银行

正确答案:A

第5题:

行政机关执法人员王某在收集证据时,可以采取抽样取证的方法;在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,执法人员应当自行决定先行登记保存。


正确答案:错误

第6题:

行政机关在收集证据时,()。

A.可以采取抽样取证的方法

B.不可以采取抽样取证的方法

C.必须采取抽样取证的方法


正确答案:A

第7题:

银监会及其派出机构对已立案的涉嫌违法行为,由监督检查部门进行全面、综合、客观、公正、的调查,收集有关证据;必要时,依法进行现场检查。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

根据《中国银监会行政处罚办法》,下列说法正确的是( )。

A、监督检查部门在现场检查中发现当事人涉嫌违法、违规行为,情况紧急的,可以先行收集证据再办理立案手续

B、当事人违法、违规行为涉嫌犯罪的,经银监会或省级派出机构主要负责人批准后,监督检查部门应当及时移送公安机关或人民检察院

C、银监会及其派出机构行政处罚委员会作出行政处罚决定前,可以咨询专家意见

D、当事人需要陈述和申辩的,应当在收到行政处罚意见告知书之日起10日内将陈述和申辩的意见,口头或书面告知提交拟作出处罚的银监会或其派出机构


正确答案:ABCD

第9题:

银监会及其派出机构在现场检查过程中,发现涉嫌违法行为的,监督检查部门不允许先行收集证据,再予以立案。


正确答案:错误

第10题:

在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,经银监会或其派出机构负责人批准,可以先行登记保存,并应当在()内作出处理决定。

  • A、3日
  • B、5日
  • C、7日
  • D、10日

正确答案:C

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