银行业金融机构要加强内部组织协调,形成()的案防工作机制。A、科学有效B、职责清晰C、主动负责D、协调配合

题目

银行业金融机构要加强内部组织协调,形成()的案防工作机制。

  • A、科学有效
  • B、职责清晰
  • C、主动负责
  • D、协调配合
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第1题:

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,各银行业金融机构应厘清岗位职责,完善案防工作机制,做到()

A、由案发分支机构的上级机构成立专案组总体负责

B、各案防部门积极参与

C、照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作

D、由案发分支机构成立专案组总体负责


答案:ABCD

第2题:

为健全工作机制,各级()要加强组织协调,督促相关部门单位按照职责分工,落实责任,密切配合,协调联动,共同推进河湖管理保护工作。


正确答案:河长制办公室

第3题:

合规总监在案防方面的主要职责包括()

A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制

D.考核评估本机构案防工作有效性


参考答案:ABC

第4题:

《银行业金融机构案防工作办法》规定:专门委员会在案防方面的主要职责包括()

  • A、审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;
  • B、明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;
  • C、提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;
  • D、考核评估本机构案防工作有效性;
  • E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

各银行业金融机构和银监局要高度重视案防工作,增强案防工作的()。

  • A、前瞻性
  • B、有效性
  • C、科学性
  • D、服务性

正确答案:A,B,C

第6题:

金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:

A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求


正确答案:ABC

第7题:

各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划,明确(),加强统筹协调。

  • A、案防工作目标
  • B、案防主要工作任务
  • C、案防工作检查
  • D、案防主要工作要求

正确答案:A,B,D

第8题:

银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.4


参考答案:D

第9题:

为健全工作机制,各级()要加强组织协调,督促相关部门单位按照职责分工,落实责任,密切配合,协调联动,共同推进河湖管理保护工作。

  • A、管理部门
  • B、领导干部
  • C、河长制办公室
  • D、监督干部

正确答案:C

第10题:

()通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式,形成部门间的协调机制。

  • A、银监会
  • B、银监局
  • C、银行业金融机构
  • D、银监会相关机关

正确答案:D

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