银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管

题目

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、监督
  • B、检查
  • C、评估
  • D、评价
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第1题:

银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第2题:

根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行董事会应负责( )。

A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
E.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划

答案:A,C,D
解析:
《商业银行合规风险管理指引》第十条规定,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责:(1)审}义批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第3题:

商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第4题:

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。


正确答案:正确

第5题:

以下说法正确的是()

  • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
  • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
  • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
  • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

正确答案:A,B,C

第6题:

( )依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.中国银监会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国保监会

答案:A
解析:
中国银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

第7题:

商业银行合规风险管理的目标是()

  • A、建立健全合规风险管理架构
  • B、实现对合规风险的有效识别和管理
  • C、促进全面风险管理体系建设
  • D、确保依法合规经营

正确答案:A,B,C,D

第8题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?


正确答案:银监会

第10题:

依据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、人民银行
  • B、银监会
  • C、外汇管理局
  • D、银行业协会

正确答案:B

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