商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风

题目

商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。

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第1题:

( )依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.中国银监会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国保监会

答案:A
解析:
中国银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

第2题:

以下说法正确的是()

  • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
  • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
  • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
  • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

正确答案:A,B,C

第3题:

商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第4题:

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、监督
  • B、检查
  • C、评估
  • D、评价

正确答案:B,D

第5题:

谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?


正确答案:银监会

第6题:

商业银行合规风险管理的目标是()

  • A、建立健全合规风险管理架构
  • B、实现对合规风险的有效识别和管理
  • C、促进全面风险管理体系建设
  • D、确保依法合规经营

正确答案:A,B,C,D

第7题:

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、人民银行
  • B、银监会
  • C、外汇管理局
  • D、银行业协会

正确答案:B

第8题:

银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第9题:

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。


正确答案:正确

第10题:

依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告。()


正确答案:错误

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